对外贸易经济合作部


对外经济贸易部关于印发《签订与审批技术引进合同指导原则》的通知

1990年1月22日，对外经贸部

国务院有关部、委、局、总公司，各省、自治区、直辖市、计划单列市、沿海开放城市经贸厅（委）、外贸局，海南省经济合作厅，深圳市工业发展局，汕头经济特区发展局，各经营技术贸易的总公司：
为了更好地执行《技术引进合同管理条例》及其《施行细则》，提高各有关公司签订技术引进合同的业务水平，改进各审批技术引进合同机关的管理工作，使签订与审批技术引进合同逐步规范化，我部结合审批合同的实践，拟订了《签订与审批技术引进合同指导原则》，并在广泛征求意见的基础上，进行了修改、补充。现将《签订与审批技术引进合同指导原则》印发给你们，请内部掌握试行。
请各部、委、局和各省（区）、市经贸厅（委）、外贸局将本通知及《签订与审批技术引进合同指导原则》转发给所属具有技术贸易经营权的公司。是否发给所属具有技术贸易权的生产企业，请自定。暂不转发给外商投资企业。
请注意总结经验，并及时将有关情况报告我部。

附件：签订与审批技术引进合同指导原则

第一章 总 则
第一条 为更好地执行《中华人民共和国技术引进合同管理条例》及其《施行细则》（以下分别简称《条例》、《细则》），提高签订技术引进合同的水平，改进审批技术引进合同工作，特制定本指导原则。
第二条 《细则》第二条及第四条第一款规定的技术引进合同，不论供方的国别和地区、受方的资金来源（中央外汇、地方外汇、自有外汇、国外贷款、中行贷款等）和偿付方式（现汇、实物等），均属本指导原则的管理范围。
第三条 《细则》第五条规定的技术引进合同的审批机关（以下简称审批机关），依照国家有关法规的规定行使审批技术引进合同的权力；指导和监督本审批机关管理权限内的具有技术引进经营权的公司（以下简称公司）和授予技术引进经营权的大中型企业、经济联合体、外商投资企业（以下简称企业），在对外谈判和签订技术引进合同中执行国家有关法规、政策；协调处理有关公司、企业对外谈判、签订和执行合同中的重大问题；监督检查执行合同情况。
第四条 有关公司、企业在对外谈判、签订及执行技术引进合同中，应严格执行国家的法律、法规和政策，自觉接受审批机关的指导和监督。
第五条 技术引进项目，对外开展工作前，有关公司应与项目单位签订委托协议书，明确双方各自的责任、权利。
享有技术引进经营权的企业，经营本企业所属单位的技术引进项目时，可以不签订委托协议。
如技术引进项目未经经贸部门指令性下达有关公司经营时，有关公司与项目单位签订的委托协议，由有关公司报当地审批机关审核并确认。审批机关可视项目情况及公司的经营状况提出修正意见。
第六条 有关公司按项目要求组织并开展有关工作，包括对外询价、与引进项目单位共同协商对外谈判方案、研究合同条件、拟订合同文本。在对外谈判中，有关公司与项目单位要密切合作、充分协商、注意谈判策略。技术谈判应以项目单位为主，商务谈判应以公司为主。注意贯彻国别政策，选择多家国外厂商分别进行谈判，择优确定合作对象。
第七条 有关公司、企业对外签订合同应坚持平等互利、协商一致的原则。合同内容及价格应符合经批准的技术引进项目可行性研究报告。避免抢签合同，不得倒签合同。合同签订后，应按《条例》、《细则》的规定，报请审批机关审批合同，同时须按规定提交有关文件、资料。
第八条 审批机关收到有关公司、企业报请审批合同的申请书及有关文件、资料后，应核对有关文件、资料的完整性。如不符要求，审批机关应限期有关公司、企业补交或做出必要的说明。
第九条 审批机关应按国家法律、方针、政策和有关规定从技术、经济、法规的不同角度全面审查合同。注意审查合同的内容或范围与可行性研究报告的一致性；合同价格、合同期限、保密期限、限制性条款及其它合同条件的合理性；合同条款的完整性、准确性等。从国家法律、国际惯例等方面综合评定合同。经审查合同符合要求，由审批机关颁发经贸部统一印制的《技术引进合同批准证书》，如不符合要求，审批机关应责成有关公司、企业商供方及时补充、修改。经补充、修改的合同，审批机关应按有关规定及时审批。
第十条 技术引进合同经审批机关审查批准生效后，有关公司、企业与项目单位，应严格按合同规定执行合同。有关公司、企业与项目单位，要密切协作，各负其责，以保证达到合同规定的目标。在执行合同中，合同的重大修改，即涉及技术的内容、范围、价格、合同期限及保密期限、考核验收等条款的修改应报项目的原批准机关和合同审批机关批准。
第十一条 审批机关应注意总结合同中的经验、教训，并按经贸部的统一要求，进行合同数据的整理、分析，定期交流信息。有关公司、企业应及时向审批机关通报执行合同中的重要情况。

第二章 合 同 条 款
第十二条 合同名称和前言
一、合同名称。应确切反映引进技术、进口设备的内容及合作方式。例如：“×××设计制造技术及有关设备合同”。合同名称要言简意明。不能笼统命名为“合同”、“软件合同”、“技术与设备合同”等。合同应有特定编号。
二、合同前言（或鉴于条款）。为明确表达合同双方的行为能力、愿望及其背景，合同前言是十分必要的，其基本内容如下：
（一）双方当事人名称。应明确双方法律地位及其名称。以提供技术为主的合同，双方当事人的简称，可使用“供方”、“受方”或“甲方”、“乙方”等，一般不用“买方”、“卖方”的称谓；而以设备为主的技术引进合同，既可使用“供方”、“受方”，也可使用“买方”、“卖方”的称谓。
关于公司与项目单位“共同作受方”。有的引进项目单位出于某种原因，要求在合同中将自己的名字与受委托代理的外贸或工贸公司并列，即××公司与××厂（以下简称“受方”），这种写法因没有明确公司与项目单位的地位与法律责任，不符合我国现行体制，容易引起混乱，故不能采用。如项目单位要求在合同中明确其身份，可以“用户”或“合同工厂”的称呼在合同定义中列明，并列明其名称和地址。
在两个具有技术引进经营权的公司共同承办一个项目时，合同中必须列明承担对外义务的公司。
供方为多家公司时，也应明确其各自的责任。
（二）权利与意愿。应明确阐述供方拥有本合同中规定的工业产权或专有技术，有权并愿意向受方提供该项技术，受方愿从供方获得该项技术。
（三）合同签字时间和地点。应明确写清合同正式签字时间，不能与草签时间混淆。合同签字地点与适用法律的选择密切相关，当合同没有规定适用法律时，签字地是确定适用法律的重要因素之一。为避免适用外国法律，签字地原则上应在中国。
第十三条 定义条款
合同中反复使用、容易混淆或关键性的名词、术语均应在合同正文中作出具体而明确的定义，以便双方统一认识，避免引起前后用语矛盾。
下列名词、术语一般应作出定义：“合同工厂”、“专有技术”、“专利”、“商标”、“合同产品”、“技术资料”、“考核产品”、“技术指导”、“技术培训”、“净销售额”等。例如：“专有技术”的定义为：“专有技术系指以××为原料，用××工艺生产××产品的技术”。
第十四条 合同内容与范围
合同内容与范围（或称“合同标的”）是整个合同的核心部分，是确定双方各项责任、权利和义务的基础。应包括以下内容：
一、供方提供的技术的具体内容。这些内容包括：提供什么技术；生产什么产品；提供技术的使用范围和性质；受方的权利、义务等。
对供方提供专利技术和商标使用权，应注意以下三个方面：
1．专利技术。若供方在中国专利局取得专利权，或已在外国取得专利并向中国专利局提出专利申请的，则可作为专利技术，但供方应出具专利证明文件；在外国取得专利权的技术，应作为普通技术。
2．商标。受方合同产品上使用的商标一般有如下三种情况：（1）供方商标；（2）联合商标；（3）受方商标下标注“根据××国××公司技术许可制造”等字样。在使用商标方式上，供受双方应视具体情况协商确定。
使用供方商标或联合商标，供方应提供注册证明。受方应接受供方对合同产品的质量认可和监督。受方一般不得接受供方对原材料、零部件的来源和产品销售量的限制。应注意联合商标的所有权属于受方。
3．供方提供技术的使用范围和性质，直接影响合同的价格和引进项目的效益。必须列明受方使用供方技术的范围（一个或几个“工厂”），供方允许受方使用其技术的性质是独占使用权、排他性使用权或一般使用权等。技术的使用范围和性质，应根据实际情况合理商定。
二、供方提供的技术资料。应明确陈述供方提供资料的范围和内容。如有关设计计算资料、工艺资料、质量检验标准、投料试车的技术资料、合同产品和设备的技术标准、图纸及使用和维修资料、设备安装技术资料、环保技术标准等。详细资料目录应列入附件。设备或合同产品的说明书不能视为技术资料或检验标准。
供方提供的各项技术资料，受方一般接受中文、英文，其余语言文字的资料是否接受，受方应视国内翻译力量等具体情况而定。
注意技术资料中的计量单位应为公制，避免接受英制。
三、供方提供的设备。明确陈述设备名称、制造厂商名称、型号、规格、数量、技术性能指标等。如包括原材料、元器件、零配件，也须陈述清楚。
四、技术培训与技术服务（详见本指导原则第十九条）。
五、合同产品的外销权。这是供受双方限制与反限制的焦点之一。对供方提出的合同产品出口地区的不合理限制，应按我国有关法规规定予以拒绝。但属于“细则”（第十四条）规定的例外情况除外。在供受双方就销售地域达不成妥协意见时，可以争取利用供方的销售渠道，但应注意合同产品价格的合理性。
即使有些合同产品因国内市场需求旺盛，预期内不大可能出口，受方仍应争取合理的外销权。应注意，在表述外销国别与地区的文字中，不得有有损国家主权的提法，必须符合我国的外交方针政策。
六、在执行合同中，受方因国内条件的限制，往往需要供方在一定期限内提供部分零部件或元器件，以保证生产出合格产品。为此，合同中应原则上明确供方以优惠价格或以不高于国际市场价格提供零部件或元器件的条款。具体数量、价格，应另行商定并签订相应的合同。
以上各项内容，用语必须明确、具体。如附件有详尽的规定，正文文字可以简略，但不能根本没有提及或过于简略。
第十五条 价格条款
供受双方确定了合同内容和范围后，合同的价格条款就成为谈判最重要的内容之一。合同价格应公平合理。技术的价格通常由技术本身的价值，即技术产品的市场及供方对技术的垄断程度等诸多因素决定，而不仅仅取决于开发该项技术的成本。技术的价格应按利润分享的原则确定，一般不应超过合同产品净利润的一定比例（20％以下）；设备的价格应依照国际市场价或参照有关价格资料合理确定。
合同价格通常应为固定价。受方应根据货币汇率变化趋势，选择疲软货币计价，以减少汇率风险。当以软货币计价时，一般不接受供方的货币保值条款。如供受双方为此争执不下，可选择一软一硬两种外币计价的方式。
合同应列明分项价格。分项价格一般包括：设备费（也可以包括主机以外的附件、仪器类、工装具等）、试车材料费、备品备件费；专有技术使用费、专利技术使用费、商标使用费、技术服务费、技术培训费、技术资料费（也可包括在专有技术或专利技术使用费项下）等。详细的价格构成应列附件。
应注意，分项价中的设备与技术费用不能混合计价，以利比价并避免对供受双方分别纳税造成困难或因此发生争议。分项价的条款与税费条款是遥相呼应的，受方不得同意供方在合同总价确定后，调低技术费用，提高设备费用，以避免供方以此手段逃税和增大引进企业税务负担。有时供方否认合同含有专有技术内容，意在拒纳外国企业所得税，对此受方应坚持实事求是的原则。
分项价规定应合理清楚，以利供受双方根据中国有关规定申请减免各自的税费。
合同中的技术费可以采取不同的计价方式：
一、一次总算。即一次列明全部技术费用，并根据技术资料交付、产品考核进度等分期支付。一次总算计价方式，未与受方产品的销售相联系，因而有一定的风险。但在计价与支付方面有其方便之处。
二、入门费加提成。入门费为供方用作提供技术的初始费用。受方应力争降低入门费、增加提成比例。入门费应为固定价格。入门费一般不得一笔付清，应与技术资料交付、产品考核等进度相对应。
三、提成计价。提成计价，一般采用提成基数乘以提成率的计算方式。提成基数多按合同产品净销售价计算。净销售价是指市场销售价扣除包装费、保险费、仓储费、运输费、商业折扣、设备安装以及各种税收等费用。或为合同产品的生产成本加企业利润（即出厂价）。提成计价也可按合同产品单位产量，如台、米、吨、千瓦计算。还可由供受双方商定特定公式做为提成基数。以净销售价为提成基数时，提成率一般不应超过5％。提成率可随合同产品产量的增加而下降，即采用滑动提成。
应注意，上述净销售价应扣除从供方采购的合同产品的零部件价格，因该零部件没有使用供方技术，而且供方销售给受方时已取得销售利润（一般还可扣除与供方技术无关的零部件的价格）；提成期限须与合同有效期相适应；一般不接受供方“最低提成费”的要求，如决定接受，可商定“最高提成费”，以减少风险。提成年限应少于或等于合同有限期限。
合同中应明确价格条件。技术引进合同中的资料价格，一般为受方目的机场的交货价，多系空运至中国某国际（口岸）机场交付，应注意风险的转移不能在供方机场，而应在中国某机场。其合同的设备价格，为尽量使用国内船舶，一般为ＦＯＢ价。鉴于国际上对ＦＯＢ价解释不一，应在合同中有具体规定，力争对我有利的条件。应明确规定装船费（包括理仓费、平仓费）由谁负担，以免产生纠纷或争议。
第十六条 支付和支付条款
支付与价格密不可分，可以分列条款，也可并入同一条款。
一、技术费用、设备费用应分别规定支付方式和支付条件。注意按资料、设备的交付进度来支付，以利与价格条款衔接。供受双方相互支付的一切款项必须通过合同规定的银行或金融机构进行。受方通过中国银行或中国经营外汇结算业务的其它金融机构对外支付。供方指定的银行应与中国银行或中国经营外汇结算业务的金融机构有代理关系。合同应规定，在中国发生的银行费用由受方负担，在中国境外发生的银行费用由供方负担。应明确Ｄ／Ａ、Ｄ／Ｐ或信用证方式，电汇或信汇。签合同时，应当避免写入供方银行尚待确定的条款（如“美国××州××银行”）。
受方向供方支付预付金时，一般要求供方出具下列单据：
（一）供方政府当局出具的有效出口许可证影印件（特别是“巴统”限制的技术、设备）或供方出具的不需要出口许可证的书面文件（后者为政府当局、商会、供方企业均可）；
（二）形式发票、商业发票；
（三）即期汇票正、副本；
（四）供方银行出具的以受方为受益人、金额为×××（与预付金相同）的不可撤销的保证函正、副本各一份（保函格式见附件）。
以上单据，经核准无误才能支付。
其它款项的支付也需索取相应的单据，如空运提单、海运提单、受方人员培训或现场服务结束、考核验收完毕证明文件等。
二、支付比例。事先未经外汇管理部门批准，预付金最高不得超过合同总价的15％。应注意索取合同规定的供方指定银行开具的不可撤销、与预付金额相同、以受方为受益人的保函，以确保在供方不履行合同时，受方能追回预付金。设备款按双方约定的到货比例支付；技术资料款的支付亦按此原则规定。应特别注意合同产品的考核验收期内应留下“尾款”，并争取保证期内也留下“尾款”，以约束供方履行有关义务和减少受方风险，防止货物到齐，价款付光的作法。目前，部分外商不同意留下保证期内“尾款”，要求合同产品考核验收后取得全部合同价款，代之以合同规定的供方银行开具与保证期“尾款”相同金额的“反保函”。这种条款可以作为让步措施，但不提倡，以减少受方利息损失。
应当注意，供方提供其生产的标准设备，可不付预付金；受方要求特殊设计或变更标准的设备，才可支付预付金。
三、支付比例的一般情况：
（一）技术部分
1．合同生效后三十天内预付5％—15％；
2．技术资料全部到齐支付60％—50％；
3．技术指导、技术培训完毕支付20％左右；
4．合同产品考核验收完毕支付15％左右。
（二）设备部分
1．合同生效后三十天内预付5％—15％；
2．凭全套设备装运提单支付75％—65％；
3．合同产品考核验收完毕支付10％—15％；
4．保证期满支付10％—5％。
具体合同应具体处理。
四、入门费加提成方式的支付。
（一）入门费
1．合同生效后三十天内，支付5％—15％；
2．技术资料全部到齐，支付60％—50％；
3．技术指导、技术培训完毕支付20％左右；
4．考核验收完毕支付15％左右。
（二）提成费
1．从第一批合同产品销售后起算；
2．每年提成一至二次；
近年来，有些合同的支付方式为入门费加返销合同产品或其它产品（即直接补偿或综合性补偿）方式，也是可取的。但应注意争取合理的产品价格，并且要考虑合同产品是否属于我国“配额产品”（含主动配额和被动配额）及申领许可证产品。以产品补偿涉及配额或申领许可证时，项目单位必须在立项前经经贸部门批准。
第十七条 资料交付与设备交货
设备与技术资料一般应分别交付，大多数合同规定技术资料交付在先，设备交付在后。技术资料交付、设备交货与价格条款、支付条款应密切呼应，步调一致。
一、技术资料的交付。一般应规定以下内容：
（一）双方商定技术资料交付计划，规定一次或分批交付，并规定交付时间。注意与迟交罚款的规定相呼应。
（二）索取技术资料一式二套。
（三）在受方指定的机场交付。
（四）指定机场空运提单的到港印戳日期为技术资料实际交付日期。
（五）技术资料应有适于长途运输、多次搬运、防雨、防潮、防散失的坚固包装。
（六）包装内应附详细清单，标明文件序号、图号、名称、页数和总页数。
（七）包装封面应以中、外文标明合同号、收货单位和收货人、目的地机场、唛头、重量、件号、发运机场名称。
（八）供方在技术资料发运二十四小时内，将合同号、空运提单号、空运提单日期、技术资料名称、件数、重量、班机号、预计抵达目的机场日期以电传通知受方，并在四十八小时内办完将空运提单、技术资料清单用航空挂号信寄给受方的手续。
（九）受方根据技术资料清单验收技术资料，如发现短缺、丢失或损坏，供方应在收到受方通知若干天内无偿补齐。
有些合同规定，受方须在收到技术资料若干天内以电传确认其完整、无损、无误。这样的条款可以接受，但应注意对“若干天”留有余地，以便受方有充裕的时间核对资料。
有的合同规定，技术资料以海运或陆运送抵受方指定地点，也是可以的。
有的合同规定，技术资料由供方派人随身携带入境，送抵受方，只要手续齐备（如供方政府出口许可、出入境手续），也可接受。
还有个别合同规定，技术资料由受方人员在供方接受培训后自行带回。采用这种交付方法有一定风险，合同中应明确规定，如万一旅途丢失、损坏，由供方负责及时无偿补齐。
如供方迟交技术资料，应按合同规定向受方支付迟交罚款。
二、设备交货。应规定以下内容：
（一）双方商定设备交货计划，一次交货或分批交货，并规定交货时间。应注意与迟交罚款的规定相呼应。
（二）分批交货时，应规定按单机成套交货。其中每批交货，应将安装设备的专用工具、材料、易损件随主机发运，并规定交货完毕的最迟时间，交付设备的总毛重、总体积、交货港、目的港。
（三）合同生效后不迟于六个月内，供方向受方提供详细的最终交货计划。其中包括：合同号、批次、设备名称、型号、规格、数量、单价、总价、总重量、总体积、交货时间、交货港。
对于超大超重设备，供方应单独列出长、宽、高尺码以及体积和毛重。对危险品、易燃品、易爆品，供方应提出在运输、保管方面的特殊要求和注意事项。
（四）超大件设备（如重20公吨以上、长12米、宽2．7米、高3米以上的设备）供方应在合同生效后四十五天内向受方提供草图，并经受方同意后再制造。谈判中，如双方已达成协议者除外。
（五）设备应按交货条件在指定地点交货。应明确双方承担有关费用的责任。
有少数合同以ＦＯＢ条件签订，装运港未在合同中订明或笼统写上“××国南部港口”、“××国××港或××港”。此种条款不妥，必须明确一个港口及其具体名称，以便受方租船订舱。

（六）包装。应适宜远洋、内陆多次运输、装卸，有防雨、防潮、防锈、防震、防腐的保护措施。视情况，合同还可规定包装物料，如“用×厘米厚的木板箱包装”。
（七）标签。对包装箱和捆内（个别散件、钢材，如双方同意，也可打捆）的散装部件均应系加标签，注明合同号、主机名称、部件名称、图号、装配图中的位号、零件号。备件与工具除注明上述内容外，尚需注明“备件”、“工具”字样；每件包装箱内有详细装箱单、质量检验合格证、设备的技术图纸和文件（包括技术标准）。裸装货物要加金属标签。
（八）标记。各包装箱四个侧面以英文（或中文，或中英文），用油漆印刷以下标记：合同号、收货单位和收货人（有的写收货人代号）、唛头、目的港名称、设备名称及项号、箱号／件号、毛重／净重、尺码（长×宽×高）。一般2公吨以上的货物，以国际贸易运输常用标记、图案标明重量及挂绳位置，以便装卸搬运。根据货物的特点和装卸、运输上的不同要求，在包装箱表面明显地印刷“轻放”、“勿倒置”、“防雨”等字样以及相应的国际贸易通用的标记图案。
（九）供方每批货物备妥待运前若干天（如六十天）内以电传通知受方以下内容：合同号、货物备妥待运日、货物总体积、货物总重量、总包装数量、装船港口名称、超重超大件每件毛量、总体积和名称。
（十）供方在以电传通知受方上述内容以后，应于四十八小时内将下述详细资料—式六至八份航寄受方：
1．发运设备的详细清单，包括合同号、序号、设备和材料的名称、规格、型号、数量、单价、总价、单重、总重、单体积和总体积、每件货物的外形尺寸（长×宽×高）、总件数和装船港口名称。
2．超重超大件设备外形包装草图。
3．易燃品和危险品的品名、性质、特殊防护措施及事故处理方法说明书。
4．对温度、震动等环境条件有特殊要求的设备，在运输、装卸过程中应注意的说明。
上述文件另一份航寄目的港中国有关外运公司，作为受方安排运输和装卸工作的依据。
（十一）受方应在合同规定的设备装载船只抵达交货港口前十五天内，将船名、预计抵达日期、船舶代理人以及其它有关装船的必要事项以电传通知供方。
（十二）如供方未能在合同规定的受方船只抵达交货港口时备妥装船货物，受方因此而蒙受的空舱费、船只滞期费等损失，由供方负担。
（十三）如供方在受方船只预计抵达日期已将货物备妥，而受方船只未能在预计受载日期后三十天内抵达交货港口时，三十天内的设备仓储费、保险费由供方负担；从三十一天起的上述费用由受方承担，供方也不因此向受方支付迟交罚款。
（十四）供方的设备装船后四十八小时内将海运提单日期、号码、船名、合同号、设备和材料名称、总价、总重、总体积、总件数等以电传通知受方，对超大、超重设备，应逐件列明品名、金额、毛重、尺码（长×宽×高）。同时将发运设备的详细清单和海运提单航寄受方。
（十五）供方将货物装船后，应将每批货物的有关文件（海运提单、商业发票、装箱单和质量证明书）一份随船在目的港提交给中国有关的外运公司。
（十六）如供方迟交设备，应按合同有关规定向受方支付迟交罚款。
有些合同将上述条款中“包装与标记”单列一章，也是可取的。
第十八条 设计联络与技术的修改、改进
一、设计的依据。供受双方提供的数据、资料为设计的依据。对于供方提供的有关标准、规范，受方一般提出符合本国本企业实情的修改意见，由双方讨论商定。
二、设计联络会议。应规定合同生效后的一定期限内召开设计联络会议。一般规定供受双方自行负担所派专业技术人员的费用，会议费由会议所在国承担。应明确规定该会议召开的时间、地点、次数、每次会议双方参加人数、工作内容以及解决的主要问题。并具体规定对双方与会人员的要求、双方承担的责任。这些内容也可单列附件。
设计联络会议，应尽量在国内召开。不允许在合同未生效前召开设计联络会议。应注意尽早获取供方的有关技术标准，以便我方专业人员召开设计联络会议以前就着手研究。
受方承担的设计范围也应在合同正文或附件中详细规定。应规定在合同有效期内，凡受方向供方咨询本合同项下的设计和技术问题时，供方应及时答复，并免费提供有关技术资料。
三、改进技术。在合同有效期内，供受双方对合同技术有改进、发展时，不论是否取得专利，可以对等地相互提供。如“相互免费提供”或“相互有偿提供，价格另议”；“所有权归发明方，另一方不得申请专利”。还可规定，“在合同有效期内，供方将免费提供改进的技术”（供方未要求反馈）。但应注意，不能接受供方单方面要求受方反馈改进技术的条款，也不能接受供方将受方改进的技术单方面申请专利或受方委托供方申请专利的要求。
第十九条 技术服务与技术培训
这两项内容，在“合同内容与范围”条款中虽有初步规定，但为进一步具体、详细，需单独成章或单列附件。多数合同分列成两个附件，而不写入合同正文。
一、技术服务。应规定以下内容：
（一）供方应派遣有经验的、技术熟练、称职的、健康的技术人员到受方进行技术服务。
（二）服务范围。根据具体合同加以具体规定。
（三）技术服务费。一般按每人／日单价计算（参照外专发〔1989〕115号文）。应注意以下问题：按实际需要规定人／日；来华技术人员起算日，一般按抵达合同工厂所在地（市或邻近市）起，离开该地止。有薪休假日也须参照上述规定处理。供方人员在华服务期间，除上述日工资外，不应规定任何形式的补贴。
（四）受方应采取措施保障供方所派技术人员的人身安全，并规定发生人身伤亡事故时的责任和费用负担。
（五）供方所派技术人员必须遵守中国法律和合同工厂的制度。
（六）合同应具体规定供方技术人员的食宿费用由谁负担。受方可以免费向供方技术人员提供从住宿地至工作现场的交通工具；也可以规定，上述费用自理。
（七）应明确规定何种情况算加班，并规定加班费的计算方法（一般规定加班1小时，按1．5小时计算）。
二、技术培训。应包括以下主要内容：
（一）培训内容及目标，接受培训的人员条件、数量、期限。
（二）培训场所。供方应保证接受受方人员到正在使用合同技术、制造产品（与“合同产品”相同）的供方企业或有关企业进行培训，全面传授合同规定的技术与管理方面的知识，并为此拟定行之有效的培训计划。
（三）培训者的资格（师资水平）。
（四）实习操作。供方提供受方接受培训人员实习与操作的机会。
（五）安全措施。与上述“技术服务”第（四）款内容一致。
（六）遵守法规。与上述“技术服务”第（五）款内容一致。
（七）技术培训费。应与价格、支付条款相呼应。
应该注意“技术服务”与“技术培训”两部分内容之间的联系，应坚持“安全措施”、“遵守法规”、“劳保用具的提供”等条件对等。
第二十条 标准和检验
一、供方应向受方提供下列标准：合同设备的标准；合同产品的设计、制造、试验检验、原材料、元器件的技术标准。供方提供的标准可以是供方现行企业标准、供方国家标准、国际标准。在特定情况下，应受方要求可以商定使用受方国家现行标准或企业标准。具体可单列合同附件，详加规定。供方应按标准设计、制造、试验、检验合同设备；受方应按标准生产合同产品。此标准还应成为双方会同检验、考核合同设备和合同产品的依据。
二、设备的监造。合同应规定，合同设备在制造过程中，受方有权派遣技术人员前往进行质量监督、最终试验和检验，有权参加合同设备质量工作会议，供方应听取受方所派人员的正确建议。如因排除缺陷、重复试验而发生的费用，由供方负担。
受方派人监造，不能代替合同设备抵达合同工厂后的检验，不能免除供方在规定期限内承担的责任和义务。受方监造人员不得在监造期间与供方签署任何质量检验方面的文件。
三、会同（开箱）检验。合同设备抵达合同工厂或受方施工现场后，受方应按合同规定的技术标准对设备逐一开箱检验，供方有义务自费派员会同检验。合同一般规定受方提前一个月通知供方开箱检验日期，并为其入境提供方便。
在会同检验中如发现设备短少、缺陷、损伤或包装、质量与合同规定不符时，应作详细记录，并由双方代表签字。如属供方责任，该记录即为受方要求供方更换、修理、补充的有效证明。
合同还应规定，如供方届时不能参加开箱检验，受方必须申请当地商检机构派人开箱检验。如发现上述问题，属于供方责任时，中国商检机关出具的文件即为要求供方更换、修理、补齐的有效证明。
四、供方收到上述有效证明后，应在规定的期限内无偿更换、修理、补齐设备。
五、在检验中如发现供方提供的检验标准不完整，双方应协商补救措施，经双方协商同意，也可按受方国家现行标准检验。
第二十一条 安装试车与考核验收
对于技术、设备两者内容兼有的合同，应对设备、合同产品的考核验收分别作出规定，以判定受方进口的有关技术、设备能否达到合同规定的各项经济技术指标；供方是否完整无误地传授了技术；受方是否掌握了技术。合同中必须对安装试车、考核验收的具体要求以及相应措施加以明确规定。
一、合同设备的安装试车。
合同设备的安装（将全部设备就位、装配，使之具备运转的条件）、试车（单机、设备系统的单独和联动空载运转）应在供方技术人员的现场指导下进行。供方技术人员应详细介绍安装和试车的方法、技术要求和注意事项，其重要部分应以书面形式提出。
双方应按合同技术文件、图纸及供方提供的技术标准等对安装、试车进行质量检验和试验。安装试车达到合同规定的标准后，双方签署安装试车证书一式两份，双方各执一份。但应注意，此证书不免除供方在合同设备考核验收和设备质量保证期内承担的责任。
二、设备、合同产品的考核验收。
设备的考核验收是指对单机和设备系统进行投料试生产考核并验收。
合同产品的考核验收是指对合同产品进行各项指标的综合考核并验收。
合同应对考核验收的内容、方法和要求、考核依据的技术标准、考核地点、时间安排等作出明确规定。必要时应单列附件，详细说明。考核验收前双方应商定所需工装、工具，校准仪器仪表。
考核验收的采样方法和化验分析方法等详细项目及规程，应由供方预先提出并经双方确认。
为便于受方尽早实现合同产品的国产化，考核验收应尽可能采用国产原材料、辅料、元器件和零部件，其质量水平可由供方确认。受方的部分原材料、零部件等确实不能符合生产要求时，可选用供方或其它进口的原材料。
考核时应有双方人员在场，由双方人员组成的考核验收小组主持进行。合同可规定，由于受方原因，该项工作迟至最后一批资料或设备到达受方后×个月仍不能进行，则应视为被受方验收；若由于供方原因，供方不能在合同规定的时间内派人参加考核验收，则受方有权按合同规定的标准进行考核，考核的结果以受方出具的证书为准。在这种情况下，并不解除供方应负的责任。
考核时若有不合格的情况发生，可重新考核，考核次数最多可进行三次。每次考核应分清各方承担的责任，并按双方商定的时间进行下次考核。下次考核之前发生的修理费、更换费、运输费，考核时所需的材料费、工时费，供方派出人员的技术服务费和其它有关费用，应按承担责任的比例，由一方或双方合理负担。
三、考核后的相应措施。
经考核证明，合同设备或合同产品的性能符合合同规定，即通过验收，双方联合签署考核验收证书一式×份。
合同应明确规定，经×次考核，如有合同规定的任何一项或多项保证值仍不能达到时，则按以下方法处理：
（一）责任在受方，受方应予验收。但供方仍有义务协助受方使合同设备、合同产品达到合同规定的标准，由此而发生的费用由受方负担。
（二）责任在供方，受方有权要求供方按合同的保证索赔条款给予经济赔偿，或按供方违约终止合同；
（三）责任在供受双方，则按双方责任比例大小承担合同规定的相应损失。
第二十二条 保证与索赔
合同应订明供方对其提供的技术、设备等作出相应履约保证的条款。当供方达不到其保证时，合同应有供方赔偿受方经济损失的规定。
一、供方应对其提供的技术的实用性、可靠性作出保证。对某些技术用于生产安全指标要求较高的设备或产品时，此条款尤为重要。
二、供方应保证向受方提供的合同项下的技术文件、图纸、技术标准等技术资料是完整的、全套的、正确的、清晰的，保证是供方生产合同产品所实际使用或经双方修改确认后的全部资料，并能满足受方生产合同产品的要求。如供方提供的技术资料不符合上述规定，供方应在×天内免费尽快将所缺的、不符合要求的技术资料补齐、更换。
三、供方保证向受方提供的合同项下的设备、材料等均符合合同规定的各项具体标准。在合同设备开箱检验、安装试车、投料试运行及考核验收期间，如供方提供的设备、材料与合同规定不符，安装试车技术资料有错误或供方人员指导上的失误而造成合同设备的损坏，供方应在×天以内对短缺或损坏的设备或有关零部件无偿更换。更换后的设备或零部件应满足合同规定的标准。由此发生的一切费用应由供方负责。
四、合同应规定，供方对技术资料、设备延误交付，向受方支付一定比例的迟交罚款。迟交时间越长，罚款比例应越大。技术资料和设备迟交的迟交罚款一般可按以下标准掌握：
迟交一至四周，对于“技术资料”，每周可按迟交部分金额的0．2％—0．3％计算；对于设备，每周可按迟交部分金额的0．3％—0．4％计算。
若迟交五周以上，则迟交罚款可规定最高限额，如合同资料费的5％，设备总价的5％—10％。供方在向受方支付迟交罚款之后，并不解除其继续按合同规定向受方交付技术资料和设备的责任。
当供方延期交付技术资料或设备的时间超过合同规定日期×个月（可根据工程紧迫性等具体情况，在合同中约定）。受方有权单方面采取措施直至终止合同，供方必须赔偿受方直接经济损失。
五、当合同规定的最后一次考核证明合同设备或产品仍不合格，且责任在供方时，可参照以下几项指标对赔偿条款作具体、详尽的规定：
（一）、合同设备的生产能力低于保证值；
（二）、合同产品合格率低于规定值；
（三）、合同设备或合同产品的污染指标超出规定值；
（四）、合同设备的能耗或合同产品的物耗超出保证值；
（五）、合同设备的生产效率达不到保证值；
（六）、合同产品的综合指标低于保证值；
（七）、合同产品中化学有害物质超出规定值；
供受双方可视具体情况对合同设备或合同产品的某项技术参数约定低于合同标准但能保证受方维持生产的指标。当实测值满足上述指标而达不到合同规定的要求时，受方有权要求供方降低合同总价或供方向受方支付赔偿。当实测值低于双方约定的最低指标，致使受方完全不能投产时，则受方有权提出终止合同，届时供方应退还受方已支付的价款加相应利息和直接损失。
应当注意，设备的质量索赔不同于迟交罚款，不能规定供方赔偿的最高限额。
对以提成方式支付的合同，可根据考核指标降低的程度，降低提成率或不支付提成费。
六、供方根据合同规定，向受方提供的所有设备应有质量保证期。保证期一般为自合同设备考核验收、双方在验收证书上签字之日起以后的××个月（可视设备性质而定）。在质量保证期内，如发现供方提供的设备有缺陷或不符合合同规定时，如属供方责任，则受方有权向供方提出更换或索赔。供方接到受方通知书后，应在限定期限内无偿更换，并承担货到受方安装现场的换货、安装等费用和风险，或由供方给以合理赔偿。如供方对受方通知书的内容、要求有异议，供方应在接到上述通知书后一段时间内（如二周）提出复议，逾期不提出复议，受方的要求即作成立。
合同应对供方更换设备、零部件或材料的期限予以限定。其期限应不迟于供方收到通知书后一段时间（如一个月）。对生产周期长的零部件或设备，此期限可由双方协商确定。
如属微小缺陷，经供方同意，可由受方自行消除，但所需费用由供方负担。
在保证期内，由于供方责任，需更换、修理有缺陷的合同设备，从而使合同设备停机，则保证期应根据实际停机时间作相应延长，而新更换或修复的设备，其质量保证期为重新考核验收后的××月。
第二十三条 侵权和保密
供方应保证按合同规定向受方提供的专利、商标、专有技术为供方合法所有或有权转让或许可。为实施这项保证，合同应对一旦发生侵权指控，供受双方的责任作出规定。
受方根据合同进行生产、销售合同产品，如果发生第三方指控侵权，受方应及时通知供方；供方应立即应诉，并承担由此引起的法律和经济上的全部责任。如第三方指控成立，受方有权要求供方采取措施并与第三方协商善后事宜；或由供方与第三方达成受方继续使用技术、生产、销售合同产品的协议；或由供方向受方提供相应水平的其它技术，以确保受方维持正常的生产经营活动。受方有权要求供方赔偿受方因解决争议造成的直接经济损失或终止合同。
对于在供方没有取得专利权的地域，因受方销售合同产品而发生的第三方指控侵权，由双方协商处理指控事宜。
对供方提供的合同技术中尚未公开的部分，在合同有效期内受方可承担保密义务。因特殊情况承担义务超过合同有效期的，受方应在办理合同报批时申明理由。如由于非受方原因，上述技术内容部分或全部被公开，则受方承担的保密义务即告终止。
为使供方提供的技术适应受方条件，受方有时需要向供方提供水文、地质、气象及其它技术资料。合同应规定，供方对受方提供上述资料中的秘密部分承担保密义务，保密期限应视具体情况而定，不受合同有效期限制。
在合同有效期内，双方对合同技术、合同产品获得新的改进和发展，并按合同规定相互提供给对方时，在合同期满后，对其中仍需保密的部分，可按双方商定的期限，继续相互承担保密义务。保密期限从提供改进的技术之日起算。受方使用供方改进的技术，其保密期限不应长于合同原规定的保密期限。
此外，合同中应明确规定，在合同终止后，受方仍有权继续使用供方提供的技术，设计、制造、销售合同产品。若供方提供在中国取得专利权的技术而在合同期满时专利仍有效，应按《中华人民共和国专利法》的有关规定办理。
第二十四条 税费
合同中必须订有税费条款，明确划分中国境内境外的各种税费由哪一方负担，以防止偷税漏税或在执行合同中双方对税费问题发生争执。
合同应规定，根据中华人民共和国现行税法，中国政府向供方和供方人员课征的有关执行本合同的一切税费，由供方和供方人员负担。
《中华人民共和国外国企业所得税法》规定：“外国公司、企业和其它经济组织，在中国境内没有设立机构而有来源于中国的股息、利息、租金、特许权使用费和其它所得，应当缴纳20％的所得税。税款由支付单位在每次支付的款额中扣缴。”供方按上述法律规定应缴纳的预提所得税款由受方从每次支付给供方的款项中按规定比例扣除，并代为向中国税务当局缴纳，受方应向供方提供税务当局出具的完税证明一份。
对于政府贷款项下供方应缴纳的预提所得税，可规定供方应纳的预提所得税额由受方于每次支付时通知供方，供方收到货款后×天内经过付款行将该项税款寄回受方，受方于收到该项税款后×天内代供方将该项税款交中国税务当局，并于收到中国税务当局出具的税费收据后×天内将该项税费收据航寄供方。
根据《中华人民共和国个人所得税法》，供方人员在中国境内进行技术服务等工作，其来源于中国的收入应依法纳税。
若供方提出除上述两项税收以外，概不负担其它税费的要求，受方一般不应接受。
受方应事先从税务部门了解与合同有关的税种（如工商统一税、地方税），并在合同中订明。特殊情况，须事先征得税务部门的认可。
合同应规定，在中国境外发生的有关执行本合同的一切税费，由供方支付。
供方所在国凡与我国政府签订有避免双重征税协定的，合同纳税条款应按协定规定办理。供方提供技术在中国境内缴纳企业所得税，在取得供方所在国出具的享受协定居民证明，并经受方所在地税务机关核准后，一般可以不超过特许权使用费、股息、利息总额的10％。供方临时来华服务人员缴纳个人所得税的时限由超过九十日延长至一百八十三日。
目前，已与我国签订并执行避免双重征税协定的国家是：日本、英国、联邦德国、法国、新加坡、美国、马来西亚、挪威、丹麦、加拿大、瑞典、泰国、芬兰、新西兰、比利时、民主德国、捷克、荷兰、意大利、波兰、科威特、巴基斯坦。
供方申请减征、免征特许权使用费的外国企业所得税，一般应在合同依法生效后向中国税务当局提出书面申请，由受方协助取得合同审批机关建议减免税的证明函，受方再代为办理其它有关手续。还可在合同草签后，正式签字前向有关税务当局提出申请，并将合同文本送审批机关预审。经税务部门审查批准后方可将减征、免征预提所得税条款写入合同中。受方无权在合同中许诺减免供方应纳税款。但可在合同中写入按照中国有关法规的规定“代为申请减免”。
在合同中不得规定如下包税条款或变相包税条款：
中国境内发生的一切税费由受方负担；
在中国政府向供方征税的情况下，所发生的税费将加入合同总价；
受方代为申请减、免外国企业所得税，如未获批准，合同总价另议；
受方代为申请减免外国企业所得税，供方将减免的相应金额，于收悉每笔款项之后，汇返××企业（引进单位）。
第二十五条 不可抗力
根据《涉外经济合同法》，供受双方可以在合同中约定不可抗力事件的范围。为使供受双方对不可抗力事件的含义具有一致理解，合同应对不可抗力事件加以具体规定。可规定战争、严重水灾、火灾、地震、台风等为不可抗力事件。对于某些事件，如政府干预、骚乱、流行病等，签约双方在订立合同时也可规定为不可抗力。但对人为事件应与自然事件区别开来，可以对上述名词适当加以限定，写明特定含义，如陆路运输终止×小时以上的全国性骚乱为不可抗力。从而防止合同当事人中任何一方滥用不可抗力推卸其履行合同的责任。
为避免合同陈述冗长，或在签约双方对不可抗力事件的约定不能达成一致意见时，为打破僵局，可附加规定“经双方同意的类似上述事件的其他人力不可抗拒事件”为不可抗力。
合同条款中一般不得笼统地将罢工、工潮或劳资纠纷等视为不可抗力。一般来说，除暴力行为罢工、不存在雇佣关系的罢工外，其它罢工往往是由劳资纠纷引起的。为区别罢工是否真正对合同当事人构成不可抗力，合同应对罢工等词严格定义。
发生不可抗力事件从而影响合同执行时，发生不可抗力事件的一方，应尽快用电传或电报通知另一方，并应在最短时间内以航空挂号信将有关机构的证明文件提交另一方并经其确认。当不可抗力事件终止后，一方亦应及时通知另一方。
合同中应有发生不可抗力时的免责条款并规定最大免责期限（可以工程建设所能承受的最大延期为限）。当延迟履约超过此期限时，双方应协商尽快解决继续执行合同的事宜。
第二十六条 争议的解决及适用法律
签约双方在执行合同过程中若发生争议，应先友好协商或调解；若协商调解不成则可根据合同中的仲裁条款或仲裁协议书提交仲裁机构进行仲裁；双方在合同中未规定仲裁条款，发生争议后又未达成书面仲裁协议的，可向有管辖权的法院提出诉讼。如果是受方起诉，应选择在中国进行诉讼，受理法院为中级人民法院。当采用仲裁解决争议时，应包括以下内容：
一、双方因执行合同所发生的一切争议，如双方友好协商不能解决，应提交仲裁机构进行仲裁。
二、仲裁地点、仲裁机构及仲裁程序。
仲裁地点应争取在中国，仲裁机构为中国国际经济贸易仲裁委员会。如争取不到，可在被诉方国家进行。也可选择在第三国进行仲裁。仲裁机构只能选择一个。
当双方选择仲裁机构时，可从以下国际仲裁机构中选择：
瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院；
香港国际仲裁中心；
英国伦敦国际仲裁院；
瑞士苏黎士商会仲裁院；
奥地利维也纳仲裁中心；
日本国际商事仲裁协会。
因我国际经济贸易仲裁委员会与日本国际商事仲裁协会及意大利的仲裁协会订有协议，因此与日本和意大利的企业签订合同时；可约定仲裁地点在被诉一方国家的机构进行仲裁。总之，受方应尽可能选择较熟悉的仲裁机构进行仲裁。
由于目前我国不是国际商会成员国，暂不宜选择巴黎国际商会仲裁院为仲裁机构。
应选择常设仲裁机构。
仲裁所用的规则和程序，一般应用所选择的仲裁机构的规则和程序。
仲裁是终局裁决，对双方均有约束力。仲裁费用除仲裁机构另有规定外，由败诉方负担。
在仲裁过程中，除进行仲裁的部分外，合同的其它内容应继续执行。
当选定仲裁时，不得同时规定向法院诉讼。
三、处理合同争议所适用的法律。
在确定合同争议以仲裁方式解决后，若双方选定适用法律时，应首先争取选择中国法律；亦可选择受方较熟悉的第三国法律；也可以不选定适用法律，将适用法律的选择留待仲裁庭决定。一般不得采用供方国家的法律为适用法律。
第二十七条 合同生效、期限、终止及其他
一、合同生效条款中应规定以下内容：
（一）合同的签订日期、签字地点。
（二）合同生效的必要条件。须经双方政府的批准（假如供方也需要政府批准）时，以最后一方的批准日期为合同实际生效日期。合同也可规定其它生效条件，如贷款协议生效、另一相关合同的生效、供方政府颁发出口许可证等。
合同中不应规定，供方公司董事会或公司总部的审批为合同生效的条件。政府批准合同是法律规定的程序，与公司内部的审批性质完全不同。通常合同一经双方授权代表正式签字，即应视为双方最终确认，所以供方企业内部的批准应在合同正式签字之前履行。合同中若规定需由供方董事会批准生效，会给供方单方面提出修改合同留下余地，而将受方置于不利地位。
合同经批准后，获批准一方应及时以电传通知对方并用信件确认。
（三）合同使用的文字及其效力。应争取用中文或受方比较熟悉的外文为合同文字。当合同采用中外两种文字时，中外文本应具有同等效力。
合同应规定所有附件为合同不可分割的组成部分，与正文具有同等效力。签约双方在合同生效前往来的一切与合同条款相抵触的书信、电报、电传或其他形式的承诺一律失效。
（四）双方应争取在签字后的××天内经政府批准生效，如在双方签字后×个月合同仍不能生效，则本合同对双方均无约束力。
二、合同期限条款中应规定：
（一）合同的有效期限。根据《条例》规定，技术引进合同的有效期一般不应超过十年。经申报并经特殊批准，方可超过十年。合同的期限应视受方掌握技术所需要的时间而定。对于以提成费方式支付的合同，其有效期应尽可能缩短。
（二）合同有效期满，除双方另有协议外，合同即告终止。
（三）规定在合同有效期内双方函电联系使用的文字。
三、合同终止条款中应规定：
对任何原因引起的合同终止，双方的末了债权和债务关系不受影响，债务人应对债权人继续偿付末了债务。
四、其他。合同中还应规定：对合同条款的任何修改与补充，或延长合同有效期，需经双方代表签署书面文件，作为合同的组成部分并具有同等效力。合同的解除应报合同原批准机关备案。
供受双方中任何一方未取得另一方事先同意，不得将合同项下的任何权利、义务转移给任何第三方。
第二十八条 法定地址
本条款应写明合同签约双方具备法人资格的机构的法定全名、详细地址，并应与承担合同规定的权利、义务和责任的当事人一致。为便于通讯联络，还应将双方电报挂号、电传号、或传真号等项目内容列在本条款中。

第三章 附 则
第二十九条 本指导原则为有关公司、企业对外签订技术引进合同和审批机关审批合同内部掌握的依据。不得公开引用，不准对外公布。
第三十条 技术引进合同内容复杂，形式多样，有关公司、企业和审批机关在处理合同问题时，可依照本指导原则具体掌握。
第三十一条 中国与苏联和东欧国家政府间签有交货共同条件和年度贸易议定书。如本指导原则与上述政府间协议抵触时，应按共同条件和年度贸易议定书有关规定办理。
第三十二条 本指导原则自下达之日起参照执行。由对外经济贸易部负责解释。



农业部


农业生物基因工程安全管理实施办法（修正）

一九九六年七下日农业部令根据一九九七年十二月二十五日农业部令第39号修订

第一章 总 则
第一条 为了促进我国农业生物基因工程领域的研究与开发，加强安全管理，防止遗传工程体及其产品对人类健康、人类赖以生存的环境和农业生态平衡可能造成的危害，根据国家科委发布的《基因工程安全管理办法》（以下简称《办法》），制定本实施办法。
第二条 本实施办法所称基因工程，包括利用载体系统的重组ＤＮＡ技术以及利用物理、化学和生物等方法把重组ＤＮＡ导入有机体的技术。
第三条 本实施办法适用于利用基因工程技术改变基因组构成的农业生物。农业生物的范围包括与农业生产有关的植物、动物、植物用微生物、兽用微生物和水生动植物。下列生物不适用于本实施办法：
一、仅通过下列方法得到的植物：
（一）由自然发生、人工选择和杂交育种技术得到的植物；
（二）由化学或物理方法诱变得到的植物；
（三）通过器官、组织或细胞培养以及原生质体融合、染色体倍性操作得到的植物。
二、由自然发生、人工选择、人工受精（不包括携带重组ＤＮＡ）、超数排卵、胚胎嵌合、胚胎分割、核移植或倍性操作得到的动物。
三、仅通过下列方式进行遗传性状修饰的微生物（不含病毒和亚病毒）：
（一）化学和物理诱变；
（二）转导、转化及接合等过程转移非重组ＤＮＡ。
第四条 凡在中国境内进行农业生物基因工程的实验研究、中间试验、环境释放或商品化生产按本实施办法的规定施行。
外国研制的农业生物遗传工程体及其产品拟在中国境内进行中间试验、环境释放或商品化生产，必须持有该国允许进行同类工作的证书，方可按本实施办法所规定的程序进行申请，否则不予受理。
第五条 农业部设农业生物基因工程安全管理办公室，主管本实施办法的施行；成立农业生物基因工程安全委员会，负责全国农业生物遗传工程体及其产品的中间试验、环境释放或商品化生产的安全性评价。
农药、兽药等生物制品以及与农业有关的植物种子、种苗的生产、经营管理，按国家有关规定执行。

第二章 安全等级和安全性评价
第六条 按照潜在危险程度，将基因工程工作分为四个安全等级：
安全等级Ⅰ，该类基因工程工作对人类健康和生态环境尚不存在危险；
安全等级Ⅱ，该类基因工程工作对人类健康和生态环境具有低度危险；
安全等级Ⅲ，该类基因工程工作对人类健康和生态环境具有中度危险；
安全等级Ⅳ，该类基因工程工作对人类健康和生态环境具有高度危险。
第七条 遗传工程体的安全性评价和安全等级的确定按下述步骤进行：
一、确定受体生物的安全等级
（一）符合下列条件中一条或一条以上的受体生物可确定为安全等级Ⅰ。
1．对人类健康和生态环境未曾发生过不利影响；
2．演化成有害生物的可能性极小；
3．用于特殊研究的受体生物，其存活期短，实验结束后在自然环境中存活的可能性极小。
（二）安全等级Ⅱ的受体生物是指那些可能对人类健康和生态环境产生低度危险，但通过采取安全控制措施完全可以避免其危害的生物。
（三）安全等级Ⅲ的受体生物是指那些可能对人类健康和生态环境产生中度危险，但通过采取安全控制措施仍基本上可以避免其危害的生物。
（四）安全等级Ⅳ的受体生物是指那些可能对人类健康和生态环境产生高度危险，而且尚无适当的安全控制措施来避免在封闭设施之外发生这种危险的生物。例如：
1．可能与其他生物发生高频率遗传物质交换的有害生物；
2．尚无有效技术防止其本身或其产物逃逸，扩散的有害生物；
3．有害生物逃逸后，尚无有效技术保证在其对人类健康和生态环境产生不利影响之前将其捕获或消灭的。
二、确定基因操作对安全等级的影响
评价基因操作对安全等级的影响主要根据：遗传工程体及其产品对人类健康和生态环境产生的直接影响和间接影响，以及通过与其他生物发生遗传信息交换产生的影响。
从事基因工程工作的人员必须对基因操作进行准确评价，包括：转基因方法、载体的特性、基因的来源、功能、表达及稳定性等。
基因操作对受体生物安全性的影响分为三种类型，即增加受体生物的安全性，对受体生物的安全性没有影响，或降低受体生物的安全性。
类型1 增加受体生物安全性的基因操作
包括：
去除某个（些）基因或抑制这些基因的表达，例如致病性基因、可育性基因、适应性基因等。
类型2 对受体生物安全性没有影响的基因操作
包括：
1．受体生物表型或基因型的改变对人类健康和生态环境没有影响的基因操作。例如某些不带有危险性的标记基因；
2．已知或可预见受体生物遗传性的改变对人类健康和生态环境没有不利影响的基因操作。例如提高营养价值的贮藏蛋白基因。
类型3 降低受体生物安全性的基因操作
包括：
1．引起受体生物的遗传性发生已知或可预见的改变，而且会对人类健康或生态环境产生额外不利影响的基因操作。例如能产生有害毒素的基因导入；
2．影响某些基因的表达，并且对其后果缺乏足够了解，不能肯定最后形成的遗传工程体的危险性是否比受体生物大的基因操作。
三、确定遗传工程体的安全等级
遗传工程体的安全等级根据受体生物的安全等级和基因操作对受体生物安全性的影响类型和影响程度来确定。
（一）受体生物为安全等级Ⅰ的遗传工程体
1．安全等级Ⅰ的受体生物经类型1或类型2的基因操作得到的遗传工程体，安全等级仍为Ⅰ；
2．安全等级Ⅰ的受体生物经类型3的基因操作产生的遗传工程体，如果安全性降低很小，不需要采取任何安全控制措施的，则其安全等级仍为Ⅰ；如果安全性有一定程度的降低，但可通过适当的安全控制措施完全避免其潜在危险的，则其安全等级为Ⅱ；如果安全性严重降低，但可通过严格的安全控制措施避免其潜在危害，则其安全等级为Ⅲ；如果安全性严重降低，无法通过安全控制措施完全避免其危害的，其安全等级为Ⅳ。
（二）受体生物为安全等级Ⅱ的遗传工程体
1．安全等级Ⅱ的受体生物经类型Ⅰ的基因操作得到的遗传工程体，如果安全性增加到对人类健康和生态环境不再具有不利影响，则其安全等级为Ⅰ，如果安全性虽有增加，但对人类健康和生态环境仍有低度危险，则其安全等级仍为Ⅱ；
2．安全等级Ⅱ的受体生物经类型2的基因操作得到的遗传工程体，其安全等级仍为Ⅱ；
3．安全等级Ⅱ的受体生物经类型3的基因操作得到的遗传工程体，根据安全性降低的程度不同，其安全等级可为Ⅱ、Ⅲ或Ⅳ，分级标准与受体生物的分级标准相同。
（三）受体生物为安全等级Ⅲ的遗传工程体
1．安全等级Ⅲ的受体生物经类型1的基因操作得到的遗传工程体，根据安全性增加的程度不同，其安全等级可为Ⅰ、Ⅱ或Ⅲ，分级标准与受体生物的分级标准相同；
2．安全等级Ⅲ的受体生物经类型2的基因操作得到的遗传工程体，其安全等级仍为Ⅲ；
3．安全等级Ⅲ的受体生物经类型3的基因操作得到的遗传工程体，根据安全性降低的程度不同，其安全等级可为Ⅲ或Ⅳ，分级标准与受体生物的分级标准相同。
（四）受体生物为安全等级Ⅳ的遗传工程体
1．安全等级Ⅳ的受体生物经类型Ⅰ的基因操作得到的遗传工程体，根据安全性增加的程度不同，其安全等级可为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ或Ⅳ，分级标准与受体生物的分级标准相同；
2．安全等级Ⅳ的受体生物经类型2或类型3的基因操作得到的遗传工程体，其安全等级仍为Ⅳ。
有关植物、动物、植物用微生物、兽用微生物和水生动植物遗传工程体及其产品具体的安全性评价分别见附录Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ。
第八条 从事基因工程工作的单位，在进行有关实验研究、中间试验、环境释放和商品化生产前，应当在遗传工程体及其产品安全性评价的基础上，确定安全等级，制定相应的安全控制措施。

第三章 申报和审批
第九条 从事基因工程工作的单位应当根据基因工程工作的安全等级，分类分级申报，经审查批准后方能进行相应的工作。
第十条 属于安全等级Ⅰ和Ⅱ的实验研究，由本单位行政负责人批准；属于安全等级Ⅲ的实验研究，由本单位行政负责人审查后，按隶属关系报国务院有关行政主管部门批准；属于安全等级Ⅳ的实验研究，由农业部审查并报全国基因工程安全委员会批准。
第十一条 属于安全等级Ⅰ的中间试验由本单位审批，报农业部备案；属于安全等级Ⅱ和Ⅲ的中间试验由农业部审批，报全国基因工程安全委员会备案；属于安全等级Ⅳ的中间试验由农业部审查并报全国基因工程安全委员会审批。
第十二条 属于安全等级Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ的环境释放和商品化生产由农业部审批；属于安全等级Ⅳ的环境释放和商品化生产由农业部审查并报全国基因工程安全委员会审批。
第十三条 从事基因工程工作的单位，应由其法人代表负责设立基因工程安全管理小组，并组织对本单位的申报材料进行审查，对有关工作给予安全指导。
第十四条 申报书连同有关申报材料一式20份报送有关主管部门。农业部每年受理两次，截止日期分别为3月31日和9月30日，对于不符合要求（例如资料不全）的申报材料，不予受理。
第十五条 从事基因工程工作的单位应当履行下列申报手续：
一、项目负责人（申请人）对从事的基因工程工作进行安全性评价，并填报申报书（格式见附录Ⅶ）；
二、组织本单位基因工程安全管理小组，对申报材料进行技术审查；
三、提供有关技术资料。
第十六条 申报书中主要包括下列技术资料：
一、申报表；
二、受体、基因、载体、遗传工程体的生物学特征，确定安全等级的依据；
三、遗传工程体及其产品对人类健康的影响；
四、释放地点的生态环境对该遗传工程体存活、繁殖、扩散和传播的有利或不利因素，特别是环境中其他生物从遗传工程体获得目的基因的可能性；
五、遗传工程体的监测方法；
六、拟采取的安全控制措施和预防事故的应急措施。
第十七条 遗传工程产品的商品化生产和大规模应用的申请，必须提供中间试验和环境释放的技术资料，并符合国家有关法律、法规的规定。
第十八条 凡符合下列各项条件的农业生物基因工程实验研究、中间试验、环境释放或商品化生产，应当予以批准：
一、对申报的基因工程工作安全性评价的可靠性没有异议；
二、保证所申报的基因工程工作按照安全等级标准，采取与现有科学技术水平相适应的安全控制措施，不会对人类健康和生态环境造成危害；
三、项目负责人和工作人员具备从事基因工程工作所必需的专业和安全操作知识，遵守本实施办法有关规定；
四、符合国家有关法律、法规规定。
第十九条 受理农业生物基因工程工作申请的机构应当在每次受理截止日期后的三个月内向申请人签发批准或不批准的文件。
第二十条 审批机构的工作人员和参与审查的专家负有为申报者保守技术秘密的责任。涉及本人的应予以回避。

第四章 安全控制措施
第二十一条 从事基因工程工作的单位应当根据基因工程实验研究、中间试验、环境释放或商品化生产的安全等级、释放地点的生态环境，确定安全控制措施和预防事故的应急措施。
第二十二条 安全控制措施包括物理控制、化学控制、生物控制、环境控制和规模控制等。
第二十三条 安全等级Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的遗传工程体的实验研究、中间试验、环境释放或商品化生产等，应采取相应的安全控制措施。具体安全控制措施和应急措施见附录Ⅳ。
第二十四条 从事基因工程工作的单位，应当根据安全等级制定相应治理废弃物的安全措施。安全等级Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的遗传工程体，排放之前应当采取措施将残留遗传工程体灭活，以防止扩散和污染环境。
第二十五条 有关安全等级Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的遗传工程体的中间试验，在试验结束后应当按审批规定的监控年限对试验区及其周围环境进行监测，若发现遗传工程体的扩散和残留，必须采取有效的措施加以消除。
第二十六条 遗传工程体应当贮存在特定设备或场所，其物理控制措施应当与安全等级相适应。
遗传工程体贮存，须指定专人管理。
从事基因工程工作的单位应当编制遗传工程体的贮存目录清单，以备核查。
第二十七条 遗传工程体及其产品在转移或者运输时，应当放置在与安全等级相适应的容器内，严格遵守国家有关运输或者邮寄生物材料的规定。
第二十八条 从事基因工程工作的单位和个人必须认真做好安全监督记录，安全记录保存期不得少于10年，以备核查。
第二十九条 对已批准的安全等级Ⅲ和Ⅳ的遗传工程体的中间试验和环境释放，在工作进行期间必须进行安全自查，并将结果上报有关审批部门，以备核查。
第三十条 因基因工程工作发生危害人类健康或者污染环境事故的单位，必须及时采取有效措施，并向上级主管部门报告。

第五章 法律责任
第三十一条 有下列情况之一者，由省级以上农业行政部门视情节轻重给予警告或处以罚款。对经营活动中的违法行为，有违法所得的，处以违法所得3倍以下的罚款，但最高不超过30000元；没有违法所得的，处10000元以下罚款。对非经营活动中的违法行为，处1000元以下罚款：
一、未经批准，擅自进行基因工程工作的；
二、使用不符合规定的装置、仪器和设施的；
三、所采用的安全控制措施未达到审批规定要求的；
四、违反基因工程安全操作规则的；
五、违反《办法》和本实施办法其他规定的。
第三十二条 违反《办法》和本实施办法的规定，造成下列情况之一的，给予警告或罚款。对于非经营活动中的违法行为，处以1000元以内罚款；对于经营活动中的违法行为，有违法所得的，处以违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过30000元，没有违法所得的，处以10000元以下罚款。情节严重，构成犯罪的，依法追究直接责任人员的刑事责任：
一、严重污染环境的；
二、损害或者影响人类健康的；
三、严重破坏生态资源，影响生态平衡的；
四、造成重大经济损失的。
第三十三条 审批机关工作人员玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或者其上级主管部门对直接责任人员给予行政处分。情节严重，构成犯罪的，依法追究直接责任人员的刑事责任。

第六章 附 则
第三十四条 本实施办法所用术语的含义是：
一、ＤＮＡ，系脱氧核糖核酸的英文名词缩写，是贮存生物遗传信息的遗传物质。
二、基因，系控制生物性状的遗传物质的功能和结构单位，是具有遗传信息的ＤＮＡ片段。
三、目的基因，系指以修饰受体细胞遗传组成并表达其遗传效应为目的的基因。
四、载体，系指具有运载异源ＤＡＮ进入受体细胞和自我复制能力的ＤＮＡ分子。
五、受体生物，系指被导入重组ＤＮＡ分子的生物。
六、基因组，系指特定生物的染色体和染色体外所有遗传物质的总和。
七、重组ＤＮＡ技术，系指利用载体系统人工修饰有机体遗传组成的技术，即在体外通过酶的作用将异源ＤＮＡ与载体ＤＮＡ重组，并将该重组ＤＮＡ分子导入受体细胞内，以扩增异源ＤＮＡ，并实现其功能表达的技术。
八、遗传工程体，系指利用基因操作获得的有机体。包括遗传工程动物、遗传工程植物和遗传工程微生物等。
九、遗传工程产品，系指含有遗传工程体、遗传工程体成分或者遗传工程体目的基因表达产物的产品。
十、基因工程工作，系指基因工程实验研究、中间试验、环境释放或商品化生产。
十一、基因工程实验研究，系指在控制系统内进行的实验室规模的基因操作。
十二、基因工程中间试验，系指把基因工程实验研究成果和遗传工程体应用于商品化生产（生产定型和鉴定）之前，旨在验证、补充相关数据，确定、完善技术规范（产品标准和工艺规程）或者解决扩大生产关键技术，在控制系统内进行的试验或者试生产。
十三、遗传工程体环境释放，系指遗传工程体在开放系统内进行研究、生产和应用，包括将遗传工程体施用于田间、牧场、森林、矿床和水域等自然生态系统中。
十四、基因工程商品化生产，系指利用遗传工程体在控制系统内进行医药、农药、兽药、饲料、肥料、食品、添加剂、化工原料等商业化规模生产，亦包括利用基因工程进行冶金，采油和处理废物的工艺过程。
十五、控制系统，系指通过物理控制和生物控制建立的封闭或半封闭操作体系。不具备上述控制条件的操作体系，称为开放系统。
十六、物理控制措施，系指利用物理方法限制遗传工程体及其产物在实验区外的生存及扩散，如设置栅栏，防止遗传工程体从实验区逃逸或被人或动物携带至实验区外等。
十七、化学控制措施，系指利用化学方法限制遗传工程体及其产物在试验区外的生存、扩散或残留，如生物材料、工具和设施的消毒。
十八、生物控制措施，系指利用生物措施限制遗传工程体及其产物在实验区外的生存、扩散或残留，以及限制遗传物质由遗传工程体向其他生物的转移，如设置有效的隔离区及监控区、清除试验区附近可与遗传工程体杂交的物种，阻止遗传工程体开花或去除繁殖器官等，以防止遗传工程体中的目的基因向相关生物的转移。
十九、环境控制措施，系指利用环境条件限制遗传工程体及其产物在试验区外的繁殖，如控制温度、水份、光周期等。
二十、规模控制措施，系指尽可能地减少用于试验的遗传工程体及其产物的数量或减小试验区的面积，以降低遗传工程体及其产品迅速广泛扩散的可能性，在出现预想不到的后果时，能比较彻底地将遗传工程体及其产物消除。
第三十五条 本实施办法由农业部负责解释。
第三十六条 本实施办法自发布之日起施行。