交通管理非现场执法模式初探

夏旭昆

笔者在工作实践中感觉到近几年公安交通管理部门虽大力加强管理，但系统整体作用仍未能完全发挥出来，难以从根本上遏制交通违法行为多发的势头,原因之一是违法行为查处模式长期以来以交通民警现场查处的模式为主，在人车路矛盾日益突出、交通参与者素质参差不齐、执法者水平高低不同的现实条件下，难免力不从心。本文所探讨的“非现场执法模式”,就是要冀望于充分发挥交通管理系统性、综合性的内在特点，建立和完善交通管理执法体系，形成开放的、整体的、系统的、科学的执法格局，以期能推动交通管理工作新的飞跃。本文将对所获得的材科进行分析和研究，力图真实反映“非现场执法模式”的本质和发展趋势。使研究提出的工作思路和措施符合法律规定和实际工作需要，有辅助决策的参考性和实施的可操作性。

一、“非现场执法模式”定义及分析
1997年4月深圳市公安交通管理局首先开发出“冲红灯自动拍照仪”并使用。在深圳取得实践成功经验后，全国各地纷纷前来参观、学习，1997年7月公安部对此专门发文《公安部交通管理局关于推广使用交通监控系统查处交通违章做法的通知》（公交管[1997]141号），在各主要城市推广；1997年12月公安部《道路交通管理科技发展“九五”计划和2010年规划》将其列为“九五” 期间交通管理科技发展的重点任务，要求在省会城市和有条件的大、中城市建立；1998年2月公安部再次发文《公安部交通管理局关于进一步推广使用路口闯红灯监控技术通知》（公交管[1998]23号），要求省会城市和计划单列市在98年年底全部使用这项技术。时至今日，全国绝大多数城市都已设立了这项技术。深圳在此基础上还陆续开发出了逆行、超速、车辆号牌识别等多项技术应用于道路交通管理，执勤民警也逐渐使用摄像机、照相机来查处违法行为。
运用这些技术的执法模式民警传统的查处违法行为模式相比显然有别，因此准确地与交通概括它的名称对于开展执法研究、后勤保障、规范管理有着重要意义。而目前全国几乎都以其设备的功能作为名称，称之为“监控设备”、“电子眼”、“电子警察”、“非现场执法系统”等等，不一而足。笔者认为这些名称尚不能完全概括、描述这种新型交通管理执法的定义，同时缺乏一定的前瞻，应当从其执法的模式来归纳定义较为准确。
从执法模式来看，传统的交通管理执法模式为交通民警在道路上发现交通违法行为时，应当予以纠正，并责令当事人改正或者限期改正。对应当给予处罚的，再根据有关规定做出处罚决定（见公安部46号令《交通违章处理程序规定》第四条及《交通民警道路执勤执法规则》相关规定），这里首先是交通民警要在现场主动发现交通违法行为并直接与违法行为人接触，再依程序做出处理，按此程序规定只可能从现场做起，否则谈不上“予以纠正”，其次是整个过程必须依靠民警来完成。而新型执法模式与传统执法模式的最大区别在于违法一旦发生即可以形成视听资料记录在案，行为人并不是在违法现场马上得知自己已被记录，而是在经视听资料经审查无误成为行政处罚证据后才按程序接受调查并接受处罚；此外，从证据的特点来看，视听资料的突出特点是能形象、生动、直观地反映案件事实，这是其他证据无可代替、比拟的，但视听资料保存依赖于一定的载体，如果仪器设备发生故障，或者有人对视听资料进行拼接、剪辑或伪造，视听资料就会出现失真或虚假。因此对视听资料应认真审查，方可用做定案的依据。这就决定了这个审查过程不可能在违法现场完成。据此，可初步归纳定义为：道路交通管理非现场执法模式，是指利用摄录器材、设备等方式收集视听资料，对道路交通违法行为实施记录并依法处罚的一种新型执法模式。
非现场执法模式特点：1、取证手段多样性，收集方式是利用科技监控设备、摄（录）像器材、经查证属实的群众举报资料等多种方式；2、确认违法行为的主要证据为视听资料，当审查确认后成为行政处罚证据时，按证据分类属于物证、原始证据、直接证据、本证，具有客观准确性、便利高效性的优点，能形象、生动、直观地反映违法事实，这是其他证据所无法代替、比拟的；3、违法行为在现场被制作记录成为视听资料，经审查成为证据后方通知当事人接受处理。

二、“非现场执法模式”的法律依据。
1989年《行政诉讼法》第三十一条第一款第（三）项规定视听资料是行政诉讼证据之一；1991年《民事诉讼法》第六十三条第一款第（三）项规定视听资料是民事诉讼证据之一；1997年《刑事诉讼法》第四十二条第二款第（七）项规定视听资料是刑事诉讼证据之一。以上三法都有视听资料必须查证属实才能作为认定事实的根据的规定。
目前我市主要是依据《深圳经济特区道路交通管理处罚条例》的相关条款来进行执法，但尚无系统、完整地施行“非现场执法”的法律依据，因此，非现场执法模式亦要遵循法律、法规的一般规定。第一是以事实为根据，采用录像或照片记录违法行为，经确认后作为证据。第二是执罚有据，确认的违法行为具有应受交通管理处罚的特征，可以依法处罚。第三是量裁适当，被记录的违法行为与处罚依据、标准一一对应，不应有量裁不当的情形。第四是程序合法，整个过程皆按《行政处罚法》和有关法规、规章的规定进行。主要的法律依据有：
（一）法律：《行政处罚法》第五章“行政处罚的决定”、第六章“行政处罚的执行”，《行政诉讼法》第三十一条第一款第（三）项；
（二）法规：《深圳经济特区道路交通管理处罚条例》第四章“执行程序与监督”；
（三）规章：《交通违章处理程序规定》；
（四）司法解释：《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》、《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》
（五）公安部文件：《公安部交通管理局关于推广使用交通监控系统查处交通违章做法的通知》（公交管[1997]141号）、《公安部交通管理局关于进一步推广使用路口闯红灯监控技术通知》（公交管[1998]23号）。

三、“非现场执法模式”的作用。
（一）依法从严管理交通的功效。
搞好道路交通管理，保障道路安全畅通，很重要的一条就是严格执法，而且要把“从严管理”贯彻始终。在交通执法上始终存在着一个执法怪圈，就是时紧时松，交通秩序一乱，社会上就指责交通民警不管，不执法，上级机关也要求交通管理机关开展秩序整顿，严格执法。而交通民警执法一严，对违法行为见了就纠，见了就罚，社会上就又指责交通民警滥扣滥罚。有的被查处后干扰民警正常执法。民警中出现了畏难情绪，执法就又松了。执法松了，违法又多了，秩序又乱了。循环往复，形成了这种局面。最直接的后果是造成交通法规失去了严肃性，而非现场执法可以在一定程度上扭转这种局面，由于非现场执法在查处违法的时候并不和违法当事人直接接触，一旦当事人违法即被记录，事后给予处罚，同时处罚程序的设计和计算机保存的证据保证了处罚的公正性、准确性、公开性，因此可以避免主观原因造成的执法不准确、随意性大，客观原因造成的管控不力的毛病，彻底改变传统的机动车年检与秩序、事故管理脱节的弊端，从而达到严格执法，从严管理交通的作用。
（二）提高交通管理的科技应用水平的功效。
提高科技的应用水平，是解决交通畅通的重要环节。深圳道路交通管理的科技建设有了很大的发展。科技水平提高了，关键看怎么在实际当中应用和发挥作用。科技如果不为实战应用服务，未免变为纸上谈兵和空中楼阁。因此在现有的道路情况下，不但要加大交通管理的科技含量，科学地规划交通，科学地组织交通，而且还要科学地管理交通。非现场执法中的信息采集主要是运用科技设备，运行平台是计算机网络，其查处种类多少和范围大小将主要取决于交通管理科技应用水平的发展。从这个角度来看，非现场执法能够提高交通管理的科技应用水平
（三）不断地研究调整交通管理工作方法的功效。
交通管理涉及到方方面面，有很多政策问题。不同的时期有不同的交通管理对策。根据交管工作的特点，我们要不断地研究怎么样调整工作模式，思考研究影响交通的因素，影响交通的原因，影响交通的环节，研究解决问题的措施，使措施更贴近实际，更具有针对性，我市的非现场执法模式从单一“冲红灯自动拍照”到“逆行、超速拍照”再到“机动车号牌识别系统”的不断发展就说明了这个道理，可以预期，非现场执法的技术手段将不断推陈出新，方法也将更加符合实际工作的需要。
（四）增强群众的交通安全法制意识的功效。
城市交通的参与者是人，人直接影响交通管理，交通管理是以人为基础的，非现场执法的存在可以达到调动人的主观能动性的目的。根据交通心理学的观点，在交通管理中，由于非现场执法无所不在，无时不在，违法就受到处罚，使每名驾驶员都能感到一种无形的压力，迫使其在看不到警察的时候也能对自己的驾驶行为进行约束，让交通参与者不得不守法，久而久之，逐步提高了自觉守法的意识，变被动的“遵从”为自觉主动地“遵守”；同时，由于群众的举报成功与否也要取决于群众自身对于交通规则的熟悉程度，可以带动全社会交通参与者都来关心和遵守交通法规。这样双管齐下，能形成良好的交通氛围，起到强制性地增强交通参与者遵守交通法规的自觉性和交通安全法制意识的功效。
（五）保护民警合法执法权益的功效。
这一举措，最直接地优点就是减少了执勤民警与违法行为人的直接接触。同时在接受处罚时，由于重事实、重证据、重程序公开，当事人对此较少争议，容易接受处罚，避免了少数违法人在直接面对路面执勤民警时容易产生的对抗心理，从而能够保护民警合法执法权益。
（六）提高交通管理工作效率的功效。
首先是进一步扩大了交通管理管控范围。通过将各种监测设备设置在交通秩序较乱、易发生交通事故的点段，相当于24小时全天候有警力值守，对保障交通秩序良好，预防和避免交通事故起到了极为重要的作用，交通管理的时空范围进一步得到扩展；其次是实施非现场执法由于采用科技手段和接受群众举报，在查获违法行为方式上绝大多数不需要路面执勤民警，即使需要也仅是操作设备，这样既减轻了巡逻民警的工作量和劳动强度，同时又节省了大量的人力资源，使推进勤务改革成为可能，也将激发民警的工作积极性和参与管理的主动性，积极献计献策，主动查找存在的不足，提出改进的方法和整顿的措施，并从中发现的薄弱环节，从而更大地挖掘其工作潜力，使整顿措施更具有针对性和可操作性。
（七）推行警务公开“阳光作业”的功效
由于实现了对违法行为的“查”与“处”的分离，增强 “透明度”，坚持“重事实、重依据”的原则，实现了违法处罚“阳光作业”，也加大了执法的力度。由设备或者举报人对违法行为进行记录后，只有证据确凿、事实清楚的才处罚，当事人有异议的可以现时观看证据进行确认后再进行处罚，从而减少了争议。

四、“非现场执法模式”在我市的运用及评价
1997年，我局开始利用监控系统查处路口、路段“冲红灯”的交通违法行为，发现一起，纠正一起，并通过各种新闻媒介进行曝光，有效地遏制了交通违法行为，交通秩序明显好转，道路通行能力有所提高，受到了社会各界的好评。1999年，我局各大队也相继与局信息中心联网。2000年，《深圳经济特区道路交通管理处罚条例》进行了修改。为全面实施非现场执法创造了条件，提供了法律保障，使本市交通管理开始步入数字化执法的时代，大批先进的违法行为监控设备也投入运行，实现了对闯红灯、超速等机动车违法行为进行24小时实时动态采集和监控。截止2002年6月底，全市交通监控镜头达到163个，覆盖了市区各主要路段，交通违法监测仪达到547处，已安装监测仪的路口已基本涵盖市区灯控路口，用于违章信息录入处理的计算机近80台，个别也大队配备了数码相机和摄像机用于执法。近几年非现场执法的相关统计数据见下表：


表1 查获交通违法行为数统计表 单位：宗
全局查获总数 监控中心查获数及百分比 其他部门查获总数及百分比
1999年 681784 219008（32%） 462776（68%）
2000年 915369 290000（32%） 625369（68%）
2001年 855759 291861（34%） 563898（66%）
2002年（1-6月） 449500 195672（44%） 253828（56%）

从上表可得知，我局通过非现场模式利用监控设备查获、处罚的交通违法行为数量呈逐年上升的趋势，这与我局加大技术投入、拓宽非现场执法管控范围有直接的关系；

国务院机关事务管理局


关于深化国务院各部门机关后勤体制改革的意见
（1998年11月24日）



为了深入贯彻党的十五大精神，根据国务院机构改革的总体要求和机关后勤工作的实际需要，现就进一步深化国务院各部门机关后勤体制改革提出如下意见:
　　一、改革的目标和原则
　　深化机关后勤体制改革，要以邓小平理论和党的十五大精神为指导，坚持管理科学化、服务社会化的方向；加强机关后勤管理的规范化、制度化建设，建立和完善机关与后勤服务单位的结算制度；转换服务机制，推进后勤服务商品化、市场化，使后勤服务单位逐步实现自负盈亏；促进服务联合，充分发挥现有服务资源的使用效益，逐步建立和完善与社会主义市场经济体制和国民经济发展水平相适应的机关后勤保障体制。
　　深化机关后勤体制改革，应按照精简、统一、效能和权责一致的原则，规范机关后勤管理职能；坚持为机关服务的宗旨，不断提高后勤保障能力和水平；正确处理改革、发展和稳定的关系，与国家有关改革政策相衔接，积极稳妥地进行。
　　二、改革的主要内容
　　（一）规范机关后勤行政管理职能。
　　机关后勤管理是政府行政管理的组成部分，各部门应予重视和加强。国务院机关后勤工作主管部门要精兵简政，转变职能，加强宏观管理，依据有关政策和规定对各部门机关后勤工作进行指导、监督和调控；统一制度和标准，规范管理职能和工作程序，提高后勤管理科学化水平；积极探索、稳步推进政府采购、机关公务用车、办公用房、职工住房等后勤保障制度的改革；加强对机关后勤服务行业改革的分类指导，推动服务机制转换和服务联合，发挥规模效益，促进机关后勤服务的商品化、市场化。
　　各部门机关后勤行政管理工作由行政机关承担，使用行政编制，其主要职责是：管理机关行政经费，监管机关国有资产；与机关服务中心签订并履行服务合同。各部门可根据机关后勤改革的实际，将原列入后勤行政管理职能的一些服务性、事务性较强的管理工作，委托机关服务中心承担并在经费上予以保证。
　　（二）进一步明确机关服务中心的性质和任务。
　　机关服务中心（对外可使用机关服务局印章）为机关直属事业单位，具有事业单位法人资格，独立核算，逐步实现自收自支。其主要任务是：承担机关的后勤服务保障工作，根据机关后勤服务工作规划和要求，与机关签汀并履行服务合同；承担机关委托管理的部分行政事务性工作；承担机关交由其占有、使用的国有资产管理工作，使经营性资产保值增值；推动所属服务经营单位通过深化改革，转换机制，加强管理，改进服务，提高经济效益。
　　机关服务中心的人员编制原则上不再核定，由各部门按照精简、统一、效能的原则和实际需要，自行定岗、定员。定岗、定员方案报中央机构编制委员会办公室备案。
　　（三）建立和完善结算制度。
　　改革现行机关后勤服务经费拨付方式。国务院机关事务管理局根据实际，核定并拨付各部门机关后勤服务经费。各部门根据机关服务中心承担的服务项目，与机关服务中心签订合同并按合同支付后勤服务费，逐步建立和完善结算制度。这项工作从１９９９年起进行试点，2001年普遍实行。
　　（四）加强机关服务中心的资产与财务管理。
　　各部门要理顺机关与机关服务中心国有资产的产权关系，明确机关服务中心对其管理、使用的资产的权利和责任。机关服务中心对机关授权管理、使用的经营性资产，要提高资产效用和经济效益，使其保值增值。机关代表国家对投入机关服务中心及其所属服务经营单位的国有资本享有受益权。
　　机关服务中心执行事业单位财务管理制度。要建立健全财务管理办法和成本核算制度，严格收入和支出管理。机关服务中心所属服务经营单位应根据其性质执行不同的财务制度。机关服务中心应加强对所属服务经营单位资产和财务的监督管理。
　　（五）转换机关服务中心管理机制。
　　机关服务中心要结合国家人事、劳动制度改革，积极探索用人、用工制度改革，根据工作需要合理设置岗位选配人员，完善管理人员聘任制和全员劳动合同制。
　　机关服务中心执行事业单位职员职务等级工资制。其所属服务经营单位根据其性质按照国家有关规定执行相应的工资制度，在有关部门核定的工资总额内，按照按劳分配、多劳多得、效率优先、兼顾公平的原则，决定分配形式，逐步建立起有效的激励和约束机制。
　　机关服务中心要结合国家社会保障制度改革，逐步建立机关后勤职工养老、医疗、失业等社会保障制度。
　　机关服务中心要强化对所属服务经营单位服务质量、经济效益、收入分配等方面的监督管理，组织、推动服务经营单位的各项改革。机关服务中心所属服务经营单位要按照国家的产业政策，发挥优势，确定事业发展方向；充分利用现有服务资源，盘活存量资产，依法经营，提高经济效益和社会效益；借鉴国有企业改革的做法，把改革同改组、改造和加强管理结合起来，逐步实现自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展。
　　（六）打破界限、推动联合。
　　深化机关后勤体制改革，必须打破部门界限，改革“小而全”的后勤保障体制。要加强对机关后勤服务设施建设的宏观调控，充分利用现有资源，避免重复建设；结合实行政府采购制度，采取定点服务等多种形式，扶优汰劣，扶持一些部门的优势服务项目，实现优势互补；在物业管理、汽车运营和维修、接待服务、餐饮、印刷、幼教、医疗等后勤服务行业中，积极探索多种形式的联合，走产业化、专业化、集约化的道路，逐步与国家第三产业的发展接轨，提高后勤保障水平和市场竞争能力。新组建的部门原则上不再设立机关服务中心，所需服务由其他部门提供或引进社会服务。
　　三、解决好深化机关后勤体制改革的相关问题
　　（一）机关服务中心为机关提供的后勤服务保障属非经营性活动，其对内服务所获取的收入，属于国家财政资金，按国家有关规定不计入纳税范围。对机关服务中心以安置分流人员为主开办的经济实体，应参照国家有关规定，享受税收优惠政策。
　　（二）根据国家社会保障制度改革的要求，有关部门要积极支持机关服务中心建立养老、医疗、失业等社会保障制度。各部门要妥善解决由机关划转和分流到机关服务中心人员的养老、医疗、再就业等问题。
　　（三）为帮助机关服务中心精简和分流人员，各部门可以参照《中央国家机关人员分流安排实施办法》（中办发〔1998〕12号）中的有关政策规定，妥善解决机关服务中心的人员精简和分流问题。
　　（四）各部门要重视机关后勤队伍的建设，进一步加强后勤人员的专业培训，推行持证上岗制度。要加强精神文明建设，提高后勤队伍的整体素质，建设一支精干、高效、廉洁的机关后勤职工队伍。