关于融资融券业务试点初期标的证券与可充抵保证金证券范围的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-12 09:24:48   浏览:8731   来源:法律资料网
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关于融资融券业务试点初期标的证券与可充抵保证金证券范围的通知

上海证券交易所


关于融资融券业务试点初期标的证券与可充抵保证金证券范围的通知


各会员单位:

现就融资融券业务试点初期融资买入标的证券和融券卖出标的证券(以下简称“标的证券”)与可充抵保证金证券范围、折算率及相关事项通知如下:

1、为做好融资融券试点工作,结合当前试点需要,根据《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》(以下简称“《实施细则》”)第二十四条,《实施细则》第二十三条第四款中“日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%”的条件暂不执行。试点初期,标的证券范围确定为与上证50指数成份股范围相同,包括50只股票,具体名单见附表一;

2、除《实施细则》第二十七、二十八条规定的情形外,试点初期标的证券范围与上证50指数成份股同时调整,本所对调整结果予以公告;

3、试点初期,可充抵保证金证券范围包括在本所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等,具体范围及其折算率见附表二。本所在每个交易日开市前通过交易系统及本所网站向市场公布可充抵保证金证券名单。

特此通知。



上海证券交易所

2010年2月12日



附表一

融资融券标的证券名单



序号
上证50指数成份股

证券代码
证券简称

1
600000
浦发银行

2
600005
武钢股份

3
600015
华夏银行

4
600016
民生银行

5
600018
上港集团

6
600019
宝钢股份

7
600028
中国石化

8
600029
南方航空

9
600030
中信证券

10
600036
招商银行

11
600048
保利地产

12
600050
中国联通

13
600089
特变电工

14
600104
上海汽车

15
600320
振华重工

16
600362
江西铜业

17
600383
金地集团

18
600489
中金黄金

19
600519
贵州茅台

20
600547
山东黄金

21
600550
天威保变

22
600598
北大荒

23
600739
辽宁成大

24
600795
国电电力

25
600837
海通证券

26
600900
长江电力

27
601006
大秦铁路

28
601088
中国神华

29
601111
中国国航

30
601166
兴业银行

31
601168
西部矿业

32
601169
北京银行

33
601186
中国铁建

34
601318
中国平安

35
601328
交通银行

36
601390
中国中铁

37
601398
工商银行

38
601600
中国铝业

39
601601
中国太保

40
601628
中国人寿

41
601668
中国建筑

42
601727
上海电气

43
601766
中国南车

44
601857
中国石油

45
601898
中煤能源

46
601899
紫金矿业

47
601919
中国远洋

48
601939
建设银行

49
601958
金钼股份

50
601988
中国银行






附表二

融资融券可充抵保证金证券范围和折算率

可充抵保证金证券品种
折算率

A股
上证180指数成份股
不超过70%

非上证180指数成份股
不超过65%

被实行特别处理和被暂停上市的A股
0%

基金
交易所交易型开放式指数基金(ETF)
不超过90%

其他上市基金
不超过80%

债券
国债
不超过95%

其他上市债券
不超过80%

权证
权证
0%






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国家物价局关于颁布《国家物价局及国家有关部门分工管理价格的重工商品和交通运输目录(1992年本)》的通知

国家物价局


国家物价局关于颁布《国家物价局及国家有关部门分工管理价格的重工商品和交通运输目录(1992年本)》的通知
国家物价局



为贯彻落实中共中央一九九二年二号文件和国务院《全民所有制工业企业转换经营机制条例》精神,加快重工商品和交通运输价格形成机制的转换,增加企业定价自主权,把企业推向市场,促进社会主义市场经济体制的形式,根据《中华人民共和国价格管理条例》的规定,在广泛征求
各地及国务院有关部门意见的基础上,对一九八六年颁布的《国务院有关部门分工管理价格的重工产品(商品)目录》进行了修订。这次修订,将原属中央一级管理价格的商品,下放给省、自治区、直辖市物价部门管理二十二种,放给企业定价五百七十一种,列入修订后目录由中央一级管
理价格的八十九种。现颁布《国家物价局及国家有关部门分工管理价格的重工商品和交通运输目录(1992年本)》,并将有关事项通知如下:
一、本目录所列品种,其价格管理分三个层次:国家物价局管理、国家物价局会同国务院有关部门管理、国务院有关部门会同国家物价局管理。
二、国家物价局是全国物价工作的主管部门。列入本目录的品种,其价格由国家物价局管理或由国家物价局会同国务院有关部门管理的,由国家物价局审定,必要时报请国务院审定,在下达有关文件时,由国家物价局单独发文或由国家物价局与国务院有关部门联合发文;由国务院有关
部门会同国家物价局管理的,在下达有关文件时,由国务院有关部门单独发文,但须会签国家物价局,并抄送有关省、自治区、直辖市物价部门。
三、本目录所列品种,只管纳入指令性分配计划的商品价格,指令性分配计划以外的商品价格放开;无指令性分配计划或计划内外价格并轨的,管全部商品价格。
四、本目录所列品种,实行国家定价的,其价格一经确定,各地、各部门以及企事业单位都须遵照执行,不准以任何名义、任何形式提高或降低;实行国家指导价的品种,由物价部门或业务主管部门制定中准价和浮动幅度,企业在规定的范围内制定具体价格。
五、本目录中注明“规格等级型号”、“管理内容”、“管理部门”、“管理范围”的品种,国家物价局及国家有关部门只管上述范围的商品价格;上述范围外的商品价格管理权限划分,由省、自治区、直辖市物价部门确定。
六、属于国务院有关部门会同国家物价局管理价格的品种,如果几个部门同时生产,原则上执行归口管理部门会同国家物价局制定的价格。非归口管理部门执行确有困难的,可提出意见,经归口管理部门协调后,会同国家物价局另定价格。
七、中央直属企业生产地方定价的商品,原则上执行地方定价;如执行地方定价有困难,可商地方物价部门另定价格;意见不一致时,由国家物价局裁定。
八、进出口商品的价格,按进出口商品的作价规定及价格分工管理权限实行分级管理。
九、对于明确放给企业定价的品种,各地、各部门必须把定价权真正落实到企业,不得截留。为保持市场物价的基本稳定,维护公平竞争,防止暴涨暴跌,各级物价部门和有关部门要采取措施,加强对企业定价的指导,对放开的价格进行必要的监测和宏观调控。必要时,可以对其中少
数重要的品种规定差率、利润率以及实行其他临时性控制措施。
十、本目录颁布以后,各省、自治区、直辖市物价部门应尽快修订省级及省以下物价部门和有关部门管理价格的重要商品和交通运输目录。各地物价部门在修订目录时,应从实际情况出发,对具备放开条件的商品价格,大胆放给企业;少数对地方经济有重要影响、地产地销、易产生区
域性垄断的商品价格,由地方物价部门管理。
十一、过去有关规定与本通知不符的,一律以本通知规定为准。
十二、本通知自一九九二年九月十日起执行,一九八六年颁布的《国务院有关部门分工管理价格的重工产品(商品)目录》同时废止。
附件:
(一)国家物价局及国家有关部门分工管理价格的重工商品和交通运输目录(1992年本)及指定企业名单
(二)下放给省、自治区、直辖市物价部门管理价格的重工商品和交通运输目录
(三)放给企业定价的重工商品和交通运输目录

附件一:《国家物价局及国家有关部门分工管理价格的重工商品和交通运输目录(1992年本)》及指定企业名单
附件一(1)国家物价局及国家有关部门分工管理价格的重工商品和交通运输目录(1992年本)
--------------------------------------------------------
编 号| 类别、品种 | 规格、等级、型号 | 管理内容 | 价格形式 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
一 | 煤炭产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
1 |原煤(包括洗原煤) | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
2 |洗精煤 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
3 |混煤(包括洗混煤) | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
4 |块煤(包括洗块煤) | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
5 |末煤(包括洗煤粉) | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
二 | 电热产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
6 |电 | |上网、销售电价|国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
7 |热 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
三 | 石油天然气产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
8 |天然原油 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
9 |天然气 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
10|凝析油、油田液化气 | |出厂价格 |国家定价 |
--------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
四 | 成品油产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
| | |出厂价格 |国家定价 |
| |--------------|-------|-----------|
11|汽油 | |调拨价格 |国家定价 |
| | 标准品 |-------|-----------|
| | |销售价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
| | |出厂价格 |国家定价 |
| |--------------|-------|-----------|
12|煤油 | |调拨价格 |国家定价 |
| | 标准品 |-------|-----------|
| | |销售价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
| | |出厂价格 |国家定价 |
| |--------------|-------|-----------|
13|柴油 | |调拨价格 |国家定价 |
| | 标准品 |-------|-----------|
| | |销售价格 |国家定价 |
--------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------
管理部门 | 管理范围 | 备 注
-----------------|------------------------|------------
| |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中央统配矿和纳入中央统配的地方矿 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中央统配矿和纳入中央统配的地方矿 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中央统配矿和纳入中央统配的地方矿 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中央统配矿和纳入中央统配的地方矿 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中央统配矿和纳入中央统配的地方矿 |
-----------------|------------------------|------------
| |
-------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------
国家物价局 |国家统一定价的电网和地区 |
-----------------|------------------------|------------
能源部会同国家物价局 |国家投资管理的热电厂 |
-----------------|------------------------|------------
| |含有关收费
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
中国石油天然气总公司会同国家物价局|所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
| |含有关收费
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中央一级站 |全国市场非标准品品质
-----------------|------------------------|
国家物价局 |73个中央管理市场 |比率;批零差率
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中央一级站 |全国市场非标准品品质
-----------------|------------------------|
国家物价局 |73个中央管理市场 |比率;批零差率
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中央一级站 |全国市场非标准品品质
-----------------|------------------------|
国家物价局 |73个中央管理市场 |比率;批零差率
-------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
编 号| 类别、品种 | 规格、等级、型号 | 管理内容 | 价格形式 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
14|重油 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
15|炼厂气体 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
16|石脑油 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
17|对二甲苯 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
五 | 化工产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
18|硫铁矿、硫精矿 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
19|磷矿石、磷精矿 | |出厂价格 |国家指导价 |
--------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
20|硼矿石 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
| | |出厂价格 |国家定价 |
21|尿素 | |-------|-----------|
| | |销售价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
| | | |出厂价格 |国家定价 |
| |(农用) | |-------|-----------|
22|硝酸铵| | |销售价格 |国家定价 |
| |------------|--------------|-------|-----------|
| |(工业用) | |出厂价格 |国家指标价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
| | |出厂价格 |国家定价 |
23|复合肥料 | |-------|-----------|
| | |销售价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
24|农药乳化剂 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
25|硫酸 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
26|丁二烯 | |出厂价格 |国家指导价 |
--------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------
27|裂解碳四 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
28|天然橡胶 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
29|合成橡胶 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
30|轮胎(包括内、外胎、垫带) | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
六 | 建材产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
31|水泥 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
七 | 黑色冶金产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
32|铁矿石 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
33|冶金用锰矿石 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
34|焦炭 | |出厂价格 |国家指导价 |
--------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------
管理部门 | 管理范围 | 备 注
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
中国石油化工总公司会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
中国石油化工总公司会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
| |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
化工部会同国家物价局 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |统配部分 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |统配部分 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局会同化工部 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |统配部分 |
-----------------|------------------------|------------
化工部会同国家物价局 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
--------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
中国石油化工总公司会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
中国石油化工总公司会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局会同化工部 |指定企业 |指定品种
-----------------|------------------------|------------
| |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
| |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局会同冶金部 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局会同冶金部 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局会同冶金部 |所有企业 |
-------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
编 号| 类别、品种 | 规格、等级、型号 | 管理内容 | 价格形式 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
35|生铁 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
36|钢锭、钢坯 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
37|铁合金产品 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
38|耐火材料 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
39|炭素制品 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
40|型材(包括圆、方、角、 | |出厂价格 |国家定价或国家指导价 |
|扁、工、槽、钢筋、线材) | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
41|板材(包括板、卷、带、纵 | |出厂价格 |国家定价或国家指导价 |
|剪带) | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
42|管材(包括焊管、无缝管) | |出厂价格 |国家定价或国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
43|铁道专用钢(包括钢轨及 | |出厂价格 |国家定价或国家指导价 |
|配件、车轮、轮箍) | | | |
--------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
八 | 有色冶金产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
44|铜(包括铜精矿、粗铜、电解 | |出厂价格 |国家指导价 |
|铜) | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
45|锌(包括锌精矿、锌锭) | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
46|锡(包括锡精矿、精锡) | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
47|镍(包括镍精矿、高冰镍、 | |出厂价格 |国家指导价 |
|电解镍) | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
48|钨精矿 | |出厂价格 |国家指导价 |
--------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
九 |机电产品 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
49|矿用装载机 |100吨及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
50|矿用挖掘设备 |4立方米及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
51|大型堆取料机 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
52|大型破碎粉磨设备 |1000×1000m及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
53|大型压力机 |2000吨及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
54|石油钻机 |1800米及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
55|固井压裂设备 | |出厂价格 |国家指导价 |
--------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------
管理部门 | 管理范围 | 备 注
-----------------|------------------------|------------
国家物价局会同冶金部 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局会同冶金部 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
冶金部会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
冶金部会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
冶金部会同国家物价局 |所有企业 |
--------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
国家物价局 |指定企业 |
| |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
| |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |指定企业 |
| |
-----------------|------------------------|------------
| |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中国有色金属总公司直属企业 |
| |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中国有色金属总公司直属企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中国有色金属总公司直属企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |中国有色金属总公司直属企业 |
| |
-----------------|------------------------|------------
中国有色金属总公司会同国家物价局 |中国有色金属总公司直属企业 |
-----------------|------------------------|------------
| |
-----------------|------------------------|------------
机电部会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
机电部会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
机电部会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
机电部会同国家物价局 |所有企业 |
--------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------
机电部会同国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-----------------|------------------------|------------
国家物价局 |所有企业 |
-------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
编 号| 类别、品种 | 规格、等级、型号 | 管理内容 | 价格形式 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
56|通井机 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
57|洗井机 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
58|载重汽车及底盘 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
59|越野汽车及底盘 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
| | |出厂价格 |国家定价 |
60|小轿车 | |-------|-----------|
| | |销售价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
61|汽车发动机 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
62|水轮发电机组 |10万千瓦及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
63|汽轮发电机 |10万千瓦及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
64|汽轮机 |10万千瓦及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
--------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
65|电站锅炉 |410蒸吨及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
66|电力变压器 |220千伏及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
67|拖拉机 |40马力及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
68|柴油机 |40马力及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
69|联合收割机 |配动力40马力及以上 |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
70|纺织机械 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
71|地质钻机 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
72|消防车及消防器材 | |出厂价格 |国家指导价 |
--------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------
73|铁道机车车辆 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
74|通信交换设备 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
75|烟草机械 | |出厂价格 |国家指导价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
76|民用飞机及发动机 | |出厂价格 |国家定价 |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
77|民用爆破器材(炸药、雷管、 | |出厂价格 |国家定价 |
|导火索、导爆索、石油射 | | | |
|孔器材) | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
十 | 物资流通作价 | | | |
---|----------------|--------------|-------|-----------|
| | |作价公式、管理|国家定价或 |
| | |费率、利润率等|国家指导价 |
78|有关费率和收费 | |-------|-----------|
| | |直达供货劳务费|国家定价或 |
| | | |国家指导价 |
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-----------------|----------------------- 浅谈雇员受第三人侵害案的赔偿责任认定

一、案情简介
甲有一辆夏利轿车,用于经营出租车行业。自2005年1月份起,甲雇佣司机乙为其开夜班车,双方约定工作时间为每天晚18时至早7时止,甲每天给付乙工资20.00元。2005年4月7日凌晨,乙在给雇主甲开出租车时,行至市郊区附近,被他人勒颈窒息死亡,凶手当时逃走。经公安机关侦查杀害乙的犯罪嫌疑人系丙和丁,丙和丁被抓获后经中级法院分别判处死刑、死缓。受害人乙的赔偿权利人仅起诉了雇主甲要求赔偿,法院审理后判定,雇主甲给付赔偿权利人死亡赔偿金、丧葬费被抚养人生活费共计187,250.52元,
二、分歧意见
本案涉及赔偿权利人的请求权和致害人及雇主的赔偿责任问题,包括赔偿权利人是向雇主甲主张权利还是向致害人丙、丁主张权利,或者将甲、丙、丁列为共同被告主张权利。同时本案也关系到雇主和致害人分别承担什么性质的责任问题。
第一种观点认为,雇主甲不应承担赔偿责任,应由直接侵权的罪犯丙、丁承担赔偿责任,理由是雇主没有实施侵权行为,无行为即无责任。另外,按照“刑事优先民事”的原则,赔偿权利人只能通过刑事附带民事诉讼程序来主张权利。
第二种观点认为,应由雇主和侵权的第三人共同承担连带赔偿责任,因为侵权后果与雇主没有提供安全生产条件或者是没有尽到安全保护的职责有因果关系,雇主的失职行为也是侵犯了雇员的合法权益。
第三种观点认为,受害的雇员既可以要求雇主承担责任,也可以要求侵权的致害人承担赔偿责任,作为受害人的雇员享有选择请求权。理由是,因为雇主的责任和第三人侵权行为性质上不同,受害人享有的是两个不同的权利,应当分别请求。
三、评析
笔者同意第三种观点,本案的赔偿权利人对雇主甲的请求权,对致害人丙、丁的请求权是分别独立的,如果赔偿权利人对雇主甲、致害人丙、丁同时主张权利,甲与丙、丁之间承担的应是不真正连带责任,丙与丁作为共同侵权承担的是连带赔偿责任。
第一种观点与现有的司法解释得规定相冲突。《最高人民法院人身损害赔偿解释》第十一条已明确规定了“雇员在从事雇佣活动中遇受人身损害,雇主应当承担赔偿责任。雇佣关系以外的第三人造成雇员人身损害的,赔偿权利人可以请求第三人承担赔偿责任,也可以请求雇主承担赔偿责任。雇主承担赔偿责任后,可以向第三人追偿。” 另外本案不适用“先刑事后民事”原则, “先刑事后民事”是处理刑民互涉案件通常适用的原则,即当一民事诉讼与刑事诉讼有联系,刑事犯罪事实认定与否影响民事诉讼最终结果时,先处理刑事案件,再审理民事纠纷,笔者理解适用此原则的前提条件是,二者评价的是否为同一法律事实;2、二者法律关系有牵连。如审理合同纠纷案件中,难已明确排除涉嫌经济犯罪的或者有涉嫌合同诈骗犯罪的,民商案件应中止,待刑事部分处理后再作相应处理。但本案中二罪犯丙、丁对被害人是直接侵权,承担损害赔偿责任,适用过错责任原则,而雇主对受雇人是承担转承责任(替代责任)适用严格责任。因此二者法律事实不同,一个基于直接人身损害,一个基于雇佣关系存在,法律关系亦不相同。
第二种观点不符合连带责任的构成条件。连带责任是一种法定的责任承担形式。 是指债权人或者债务人有数人时,各债权人均得请求债务人履行全部债务,各债务人均负有全部给付的义务,且全部债权债务因一次给付而归于消灭 。本案中雇主甲承担赔偿责任后,可以向第三人追偿,是一种代为清偿的追偿权,《最高人民法院人身损害赔偿解释》第十一条对此已有明确规定。虽然侵权后果与雇主没有提供安全生产条件或者是没有尽到安全保护的职责有因果关系,雇主的失职行为侵犯了雇员的合法权益。但与丙、丁二罪犯的侵权债务发生的原因不同,即不是基于同一法律原因,也不基于同一合同约定或者基于共同侵权行为。因此不符合连带责任条件。
第三种观点符合《最高人民法院人身损害赔偿解释》第十一条规定。
一是本案受害人求偿之诉具有选择权。按照《人身损害赔偿解释》第十一条的规定,受害人既可以要求雇主承担赔偿责任,也可以向侵权的第三人要求承担赔偿责任,享有选择请求权。因为雇主责任和第三人(二罪犯)侵权行为在性质上不同,权利人可以分别请求,但是否可以共同请求雇主甲与致害人丙、丁作为共同被告承担赔偿责任呢?这个问题值得探究,笔者认为在现有法律对不真正连带责任没有做出明确规定的情形下,不宜作为同一案件审理。因对雇主与第三人的请求权是各自独立的,原告有选择权,既可分别起诉,若对雇主、第三人共同起诉,会存在案由确定问题、判决主文表述问题、判决的执行问题。
二是雇主与第三人承担不真正连带责任。不真正连带责任是指数个债务人基于不同发生原因而对于同一债权人有同一给付标的数个债务,因一个债务人的履行而使全体债务归于消灭。本案中,雇主与二罪犯基于不同原因对受害人形成债的关系,雇主与罪犯所形成之债而且偶然形成,给付内容相同,二者债务的清偿不分比例,雇主与罪犯均有全部清偿义务,一旦一个债务人清偿了全部债务,债权人再无权向其他债务人清偿,按照史尚宽的观点:“就是同一责任人之履行则全体责任消灭。”因此本案中刑事二罪犯是债务的终局责任人,《解释》规定了雇主的代为追偿权。因终局责任人与代为追偿权利人在赔偿方面没有先后顺序(若有先后顺序则为补充责任),在本案中原告只选择雇主承担赔偿责任无法律明文禁止规定,应充分尊重原告对自己诉权的处分。且从法律效果的角度看,原告选择雇主赔偿的受偿可能性大于对二罪犯的请求赔偿。在审判的价值判断和利益选择上,我们侧重于给予受害人充分救济,合理分配损害风险,宁可使雇主追偿不能,也不要使受害人求偿不能,这本身也是符合司法解释的立法本意。因此法院对此案的判决是正确的。
黑龙江省北安市人民法院 郭辉